Credit Suisse грозит наказание японских регуляторов

Credit Suisse Group AG грозит наказание в Японии за утечку конфиденциальных сведений о компании. Регуляторы заявили, что японское подразделение банка использовало ненадлежащие системы управления закрытой информацией о компаниях.

Комиссия по ценным бумагам и биржевому надзору Японии (Securities and Exchange Surveillance Commission, SESC) рекомендовала Агентству финансовых услуг Японии (FSA), осуществляющему надзор за банковской деятельностью, применить меры в отношении брокерского подразделения Credit Suisse в Японии. Однако, какие конкретно меры следует применить, SESC не уточнила.

Внимание японских регуляторов привлекло то, что аналитик швейцарской компании предоставил своему коллеге из отдела продаж, а также как минимум одному клиенту, конфиденциальную информацию о некой компании, название которой не уточняется. Как сообщила SESC, речь идет о прогнозе прибыли этой компании. В результате сотрудник отдела продаж рекомендовал как минимум 33 клиентам приобрести акции компании, информация о которой была разглашена.

Комиссия по ценным бумагам и биржевому надзору заявила, что Credit Suisse Securities (Japan) Ltd. использовала ненадлежащие системы управления закрытой информацией о компаниях. Основной причиной проблемы комиссия считает недостаточность мер по обеспечению внутреннего контроля после сокращения штата работников.

Credit Suisse в свою очередь заявил, что примет необходимые меры и "продолжит прилагать усилия для улучшения системы внутреннего контроля".

Это уже второй с декабря случай, когда японские регуляторы выявляют утечку информации в компании, ведущей операции с ценными бумагами. В декабре Агентство финансовых услуг Японии наложило санкции на местное брокерское подразделение Deutsche Bank AG, после того как один из его аналитиков отправил в отдел продаж и одному из клиентов электронное письмо с конфиденциальной информацией о прибыли некой компании. Тогда регуляторы обязали немецкий банк принять меры для предотвращения подобных случаев.

Комиссия по ценным бумагам и биржевому надзору проводит проверки по поручению Агентства финансовых услуг и имеет право выносить рекомендации для агентства.
Источник http://www.vestifinance.ru/
При копировании ссылка http://elitetrader.ru/index.php?newsid=290063 обязательна
Условия использования материалов

Лучший европейский брокер

19 октября 2018
HYCM | Обзор рынка | Oil | Gold (XAU/USD) | EUR|USD | GBP|USD | AUD|USD | Silver (XAG/USD)

Технический Анализ

19 октября 2018

40 лет На финансовом рынке. 20 лет Лицензирована в Великобритании. 0.2 pips спреды с быстрым исполнением. 24/5 Служба поддержки клиентов с персональным менеджером
Открыть торговый счет

Брокер бинарных опционов

Binarium предоставляет профессиональные услуги начиная с 2012 года. Получите бонус 100% на депозит от 2000 рублей
Живой журнал | Периодика | Главное Рябов Павел

Днище

19 октября 2018
goldenfront.ru | Финансист | Главное Маклауд Алесдер

Джон Ло: триста лет спустя

19 октября 2018