Interactive Brokers снова оштрафован за халатность

20 ноября 2020 Forex Magnates | Новости
Брокер согласился с решением американской биржи и заплатит штраф, но вину свою так и не признал.

Электронная торговая биржа США, NYSE Arca, наказала Interactive Brokers штрафом в размере 237,500 долларов за предполагаемые нарушения в торговой отчетности. Брокерская компания уже согласилась с решением и готова выплатить штраф, но вину свою не признала.

«Interactive Brokers не признает и не отрицает выводы, сделанные биржей, но принимает и соглашается с решением исключительно для целей этого разбирательства и других разбирательств, возбужденных NYSE Arca или иным лицом от имени NYSE Arca», сообщил брокер в соответствующем письме.

В письме подробно говорилось, что брокерская компания якобы нарушила правила, предоставив бирже неточные коды, отчитавшись при этом о более чем 525 тыс. опционных приказов.

Брокер исполнил ордера от имени 12 корпоративных клиентов в совокупности почти на 2,1 млн контрактов. Нарушение возникло в период с 8 января 2015 года по 29 ноября 2019 года.

Важная ценовая информация

«Коды происхождения важны, потому что, среди прочего, они могут повлиять на точность аудиторского следа, что в свою очередь отразится на результатах проверки соблюдения биржей своих обязанностей и выполнения федеральных законов о ценных бумагах», поясняется в письме.

Кроме того, точность кодов происхождения необходима для предоставления клиринговой палате достоверных сведений о сделках.

Следует отметить, что брокерская компания создала и сохранила точные отчеты, но не признала сбой в соединении с биржей при маршрутизации ордеров, который и привел к ошибке.

«Компания теперь использует систему контроля, которая проверяет все соединения с биржей и сравнивает полученные коды происхождения с внутренними, чтобы выявить возможные несоответствия», говорится в письме.
Источник: https://ru.forexmagnates.com

Полупроводники: бенефициары всех инноваций
Invest Heroes | Обзор рынка
Прощальная речь и список помилований Дональда Трампа в последний день в качестве Президента США
Freedman Club | Новости | ТВ
Ретейлер Sprouts Farmers Market: на что обратить внимание инвесторам
Фридом Финанс | Компании
О чем поведала нам Джаннет Йеллен
investing.com | Обзор рынка
Bitfinex и Tether запросили месяц на передачу документов в прокуратуру Нью-Йорка
ForkLog | Новости | Tether USD
Спрос россиян на видеокарты для майнинга в декабре вырос на 70%
ForkLog | Новости
Доллар соскучился по сельской учительнице
LiteForex | Валюта | EUR|USD
Chainalysis: Мошенники все реже используют биткоин
coinspot | Новости | Bitcoin (BTC|USD)
Трейдеров валютного рынка ждет очень насыщенная среда
investing.com | Валюта
Вакцина Moderna эффективна через несколько месяцев
Фридом Финанс | Компании | Moderna

Еще материалы
Данный материал не имеет статуса персональной инвестиционной рекомендации При копировании ссылка http://elitetrader.ru/index.php?newsid=532591 обязательна Условия использования материалов