Сделаем статус квалифицированного инвестора: без 6 миллионов, оборотов и образования

Почему частным инвесторам стоит пропускать подобные объявления

...

Покупайте акции, облигации и валюту

Установите торговый терминал, покупайте акции, облигации, валюту и драгоценные металлы!
Очередное ужесточение требований по допуску инвесторов к различным инструментам фондового рынка создаёт спрос на сомнительные услуги, чтобы обойти установленные ограничения.

Сделаем статус квалифицированного инвестора: без 6 миллионов, оборотов и образования

Рис. 1. Пример объявления «Сделаем квала»

Если вы обратитесь к авторам объявления с вопросом о законности предлагаемой процедуры, то наверняка получите ответ, что всё законно: вам подготовят необходимые документы, и их останется только отнести брокеру. При этом вам скажут, что у брокера есть регламент, где указано, какие документы он может требовать для присвоения статуса квалифицированного инвестора на основании закона «О рынке ценных бумаг». А также уточнят, что если брокер потребует что-то сверх перечисленного в законе, то как раз эти действия будут незаконны. Вас могут убеждать, что всё безопасно и никто не сможет перепроверить данные, содержащиеся в предоставляемых документах, поскольку не имеют на это прав. И тут стоит насторожиться — если всё легально, то почему нужно переживать о том, смогут перепроверить данные в документах или нет? Услуга по подготовке документов платная и стоит примерно 3–5 тыс. руб.

Действительно ли всё легально и безопасно?

В чём-то авторы предложения «Сделаем квала» правы — всё безопасно. Брокер при присвоении статуса квалифицированного инвестора действительно руководствуется только собственным регламентом, который не может противоречить Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.96. И перепроверить данные документов, которые вы принесёте, брокер не сможет.

Проблема в другом. Если вы знаете, что:

у вас на банковском/брокерском счёте нет акций / облигаций / фьючерсов / опционов / денежных средств на сумму 6 млн руб. и более;

у вас не было оборотов в течение последних четырёх кварталов и не было десять и более сделок в квартал, совершённых не реже раза в месяц с общей суммой сделок более 6 млн руб.;

у вас нет квалификационного аттестата;

вы не работали у профучастника рынка ценных бумаг, но принесёте документ, подтверждающий наличие чего-то из перечисленного, то это является использованием заведомо подложного документа, поскольку вы должны осознавать недостоверность сведений. Если бы было иначе, то вы бы собрали подтверждающие документы без всяких посредников и подали бы брокеру заявление на присвоение статуса квалифицированного инвестора. А использование заведомо подложного документа — это состав преступления, предусмотренного п. 5 ст. 327 УК РФ.

Немного здравого смысла

У большинства брокеров присвоение статуса квалифицированного инвестора бесплатно, вы можете понести лишь сопутствующие расходы, связанные с распечаткой документов и отправкой их по почте. Многие брокеры позволяют пройти процедуру присвоения статуса онлайн.

Опыт частного инвестора, как стать квалифицированным.

Если вы принесёте подложные документы брокеру, вряд ли он будет звонить в полицию или прокуратуру. Однако процедуру присвоения статуса квалифицированного инвестора контролирует ЦБ РФ, который может инициировать проверку, если случаи с поддельными документами для квалифицированных инвесторов станут массовыми. Все эти справки/выписки/аттестаты проверяются быстро. Формально присутствует состав преступления, а все улики совершенно однозначны, поэтому завести дело и довести его до суда не составит проблем.

Тесты для получения доступа к торгам всеми инструментами можно бесплатно сдавать бесконечное количество раз. Если вы успешно сдали тест по какой-то категории финансовых инструментов, то сдавать его больше никогда не потребуется. В интернете много материалов по этим тестам и для подготовки к ним.

Как не усложнять себе жизнь?

Не стоит ввязываться в сомнительные авантюры. Если вы не можете пройти квалификационные тесты или не соответствуете требованиям, выдвигаемым для получения статуса квалифицированного инвестора, нет ничего страшного в том, что вам доступны только акции из высшего котировального списка и облигации с высоким кредитным рейтингом. Меньше потерь понесёте. По мере получения опыта и в случае появления необходимости вы без проблем откроете для себя новые горизонты. При этом если вы опытный инвестор, то все эти тесты и требования будут лишь небольшой формальной процедурой.
...

Cadalabs запускает токенсеил CALA, доступно менее 1 миллиона токенов

Продажа токенов CALA открыта для всех желающих, вы можете стать держателями токенов!
https://journal.open-broker.ru/ (C)
Данный материал не имеет статуса персональной инвестиционной рекомендации При копировании ссылка http://elitetrader.ru/index.php?newsid=580525 обязательна Условия использования материалов


  • Специальный тарифный план для открывающих свой счет онлайн
  • Прямой доступ к торговле золотом и биржевому рынку РЕПО
  • Торговля еврооблигациями на внебиржевом и биржевом рынке
  • Брокерское обслуживание и полный комплекс банковских услуг
  • Единый брокерский счет для валюты, ценных бумаг и инструментов срочного рынка
  • Отсутствие минимальной суммы при первичном пополнении счета
  • ЦентроКредит

    Вы активный опытный трейдер и хотите сменить брокера? Присмотритесь к нашему банку

    ЦентроКредит

    Как торговать на бирже с минимальной комиссией?