16 декабря 2019 Finance Magnates
Оператор бренда iTrader нарушил местное и европейское законодательство и должен прекратить работу с итальянскими инвесторами.
Consob, итальянский регулятор рынка ценных бумаг, потребовал от кипрского брокера Hoch Capital с кипрской лицензией CySEC прекратить деятельность в стране. По словам регулятора, решение продиктовано необходимостью защитить итальянских инвесторов от компании, которая неоднократно нарушила требования и правила, установленные своим же собственным регулятором.
В управлении Consob также заявили, что впервые применили подобные полномочия, дающие ему право запретить компании продвигать свои продукты и услуги на итальянском рынке.
В заявлении говорится, что компания Hoch Capital Ltd, оператор бренда iTrader, не исправила нарушения даже после нескольких жалоб, направленных в адрес Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам. Речь идет о несоблюдении требований в отношении рекламы контрактов на разницу (CFD) для непрофессиональных инвесторов.
Компания также нарушила директиву ЕС, согласно которой клиентам должна обеспечиваться защита от отрицательного баланса (иными словами, клиент не должен потерять больше, чем внес). Кроме того, Consob обвиняет сотрудников Hoch Capital в давлении на клиентов и принуждении пополнения счета. Между тем текущие правила запрещают предлагать бонусы и иными способами побуждать клиентов к более активной торговле.
«Жалобы, помимо прочего, включают в себя случаи полной потери инвестированного капитала, классификации инвесторов в качестве профессиональных участников рынка при наличии у них необходимых знаний и опыта, а также давление и побуждение к внесению дополнительных средств», говорится в заявлении регулятора.
Урегулирование с CySEC
Hoch Capital больше не может оказывать инвестиционные услуги в Италии. Это решение распространяется как на привлечение новых клиентов, так и на обслуживание уже имеющихся. Таким образом, брокеру придется закрыть счета итальянских трейдеров.
Финансовый регулятор пояснил, что он принял решение в соответствии с Консолидированным законом о финансах (TUF), а также с директивой MiFID II. Это законодательство позволяет CONSOB запрещать деятельность брокеров в стране, даже если у них имеется лицензия в другой стране ЕС.
Незамедлительные меры
«После резолюции CONSOB компания предприняла меры, требуемые в соответствии с указанной резолюцией. Мы работаем с итальянским регулятором, чтобы устранить нарушения», прокомментировал брокер эксклюзивно для Finance Magnates.
Важно отметить, что резолюция Consob является мерой предосторожности в отношении деятельности компании в Италии. Паспорт и разрешение на трансграничную деятельность брокера не были отозваны. Запрет CONSOB будет действовать до тех пор, пока CySEC и Компания не предоставят доказательства устранения критических нарушений в отношении итальянских клиентов.
Напомним, что Брокер достиг соглашения с кипрским регулятором в марте 2019 года, заплатив штраф в размере 200 тыс. евро за нарушение Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.
В июне этого года Consob решил последовать примеру ESMA, запретив продажу бинарных опционов розничным клиентам, а также расширил ограничения в отношении контрактов на разницу (CFD) для розничных инвесторов.
https://ru.forexmagnates.com (C) Источник
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу
Consob, итальянский регулятор рынка ценных бумаг, потребовал от кипрского брокера Hoch Capital с кипрской лицензией CySEC прекратить деятельность в стране. По словам регулятора, решение продиктовано необходимостью защитить итальянских инвесторов от компании, которая неоднократно нарушила требования и правила, установленные своим же собственным регулятором.
В управлении Consob также заявили, что впервые применили подобные полномочия, дающие ему право запретить компании продвигать свои продукты и услуги на итальянском рынке.
В заявлении говорится, что компания Hoch Capital Ltd, оператор бренда iTrader, не исправила нарушения даже после нескольких жалоб, направленных в адрес Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам. Речь идет о несоблюдении требований в отношении рекламы контрактов на разницу (CFD) для непрофессиональных инвесторов.
Компания также нарушила директиву ЕС, согласно которой клиентам должна обеспечиваться защита от отрицательного баланса (иными словами, клиент не должен потерять больше, чем внес). Кроме того, Consob обвиняет сотрудников Hoch Capital в давлении на клиентов и принуждении пополнения счета. Между тем текущие правила запрещают предлагать бонусы и иными способами побуждать клиентов к более активной торговле.
«Жалобы, помимо прочего, включают в себя случаи полной потери инвестированного капитала, классификации инвесторов в качестве профессиональных участников рынка при наличии у них необходимых знаний и опыта, а также давление и побуждение к внесению дополнительных средств», говорится в заявлении регулятора.
Урегулирование с CySEC
Hoch Capital больше не может оказывать инвестиционные услуги в Италии. Это решение распространяется как на привлечение новых клиентов, так и на обслуживание уже имеющихся. Таким образом, брокеру придется закрыть счета итальянских трейдеров.
Финансовый регулятор пояснил, что он принял решение в соответствии с Консолидированным законом о финансах (TUF), а также с директивой MiFID II. Это законодательство позволяет CONSOB запрещать деятельность брокеров в стране, даже если у них имеется лицензия в другой стране ЕС.
Незамедлительные меры
«После резолюции CONSOB компания предприняла меры, требуемые в соответствии с указанной резолюцией. Мы работаем с итальянским регулятором, чтобы устранить нарушения», прокомментировал брокер эксклюзивно для Finance Magnates.
Важно отметить, что резолюция Consob является мерой предосторожности в отношении деятельности компании в Италии. Паспорт и разрешение на трансграничную деятельность брокера не были отозваны. Запрет CONSOB будет действовать до тех пор, пока CySEC и Компания не предоставят доказательства устранения критических нарушений в отношении итальянских клиентов.
Напомним, что Брокер достиг соглашения с кипрским регулятором в марте 2019 года, заплатив штраф в размере 200 тыс. евро за нарушение Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.
В июне этого года Consob решил последовать примеру ESMA, запретив продажу бинарных опционов розничным клиентам, а также расширил ограничения в отношении контрактов на разницу (CFD) для розничных инвесторов.
https://ru.forexmagnates.com (C) Источник
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу