18 декабря 2019 Finance Magnates
Управление FSRA обвинило брокера в том, что он занимался деятельностью, требующей регулирования, еще до того, как получил лицензию.
Во вторник появилась свежая информация о AT Capital Markets Limited. В частности, Управление по регулированию индустрии финансовых услуг в Абу Даби, FSRA, оштрафовало компанию и приостановило действие ее лицензии.
В том числе, брокеру из Объединенных Арабских Эмиратов (ОАЭ) придется заплатить штраф в размере 320 тыс. долл. Еще 40 тыс. долларов должен выплатить директор компании Риан Цуи за нарушение требований регулятора, говорится в опубликованном заявлении.
Таким образом, Управление обвиняет брокера в том, что он занимался деятельностью, требующей регулирования, еще до того, как получил лицензию.
«Помимо прочего, FSRA выявил ряд нарушений, связанных с внутренним руководством, системой и контролем, классификацией клиентов и процессов противодействия отмыванию денег».
Более того, в результате расследования удалось установить, что ATCM предоставил недостоверную информацию касательно своего рода деятельности, и не уведомил FSRA о недобросовестном поведении ряда своих сотрудников.
Цуи оштрафован отдельно, поскольку он отвечал за руководство компанией. Согласно вскрывшимся данным, он активно участвовал в неавторизованной деятельности и способствовал предоставлению ложной информации.
AT Capital Markets незамедлительно предпринял меры
В беседе с редакцией Finance Magnates, AT Capital Markets прокомментировал: «AT Capital Markets Limited (ATCM) сожалеет о тех обстоятельствах, которые привели к отзыву лицензии 17 декабря 2019 года. ATCM стремится действовать в соответствии с нормативными требованиями, к сожалению, регулятор счел их невыполненными. Когда компании стало известно об этой ситуации, мы немедленно предприняли меры, в том числе уволили сотрудников, допустивших халатность, а также провели расследование. Компания быстро устранила все нарушения».
Более того, Цуи согласился уйти с поста СЕО и лицензированного директора AT Capital Markets.
https://ru.forexmagnates.com (C) Источник
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу
Во вторник появилась свежая информация о AT Capital Markets Limited. В частности, Управление по регулированию индустрии финансовых услуг в Абу Даби, FSRA, оштрафовало компанию и приостановило действие ее лицензии.
В том числе, брокеру из Объединенных Арабских Эмиратов (ОАЭ) придется заплатить штраф в размере 320 тыс. долл. Еще 40 тыс. долларов должен выплатить директор компании Риан Цуи за нарушение требований регулятора, говорится в опубликованном заявлении.
Таким образом, Управление обвиняет брокера в том, что он занимался деятельностью, требующей регулирования, еще до того, как получил лицензию.
«Помимо прочего, FSRA выявил ряд нарушений, связанных с внутренним руководством, системой и контролем, классификацией клиентов и процессов противодействия отмыванию денег».
Более того, в результате расследования удалось установить, что ATCM предоставил недостоверную информацию касательно своего рода деятельности, и не уведомил FSRA о недобросовестном поведении ряда своих сотрудников.
Цуи оштрафован отдельно, поскольку он отвечал за руководство компанией. Согласно вскрывшимся данным, он активно участвовал в неавторизованной деятельности и способствовал предоставлению ложной информации.
AT Capital Markets незамедлительно предпринял меры
В беседе с редакцией Finance Magnates, AT Capital Markets прокомментировал: «AT Capital Markets Limited (ATCM) сожалеет о тех обстоятельствах, которые привели к отзыву лицензии 17 декабря 2019 года. ATCM стремится действовать в соответствии с нормативными требованиями, к сожалению, регулятор счел их невыполненными. Когда компании стало известно об этой ситуации, мы немедленно предприняли меры, в том числе уволили сотрудников, допустивших халатность, а также провели расследование. Компания быстро устранила все нарушения».
Более того, Цуи согласился уйти с поста СЕО и лицензированного директора AT Capital Markets.
https://ru.forexmagnates.com (C) Источник
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу