31 октября 2024 Интерфакс
Комитет Госдумы по финансовому рынку предлагает расширить возможности для торговли и инвестирования для неквалифицированных клиентов, являющихся физлицами. Соответствующие поправки подготовлены в закон «О рынке ценных бумаг», пишет Интерфакс со ссылкой на свой источник.
В частности, в данный момент не требует тестирования покупка физическим лицом паев открытых и интервальных ПИФов. Комитет Госдумы предлагает расширить этот список, добавив паи закрытых ПИФов, соответствующих требованиям ЦБ. Сейчас возможна продажа без тестирования паев закрытых ПИФов, если паи включены в котировальный список биржи или приобретаются в связи с осуществлением преимущественного права владельца инвестиционных паев.
Кроме того, в настоящее время, если проведенное тестирование клиента было отрицательным, брокер имеет право исполнить поручение физлица при одновременном исполнении следующих условий:
• Брокер предоставит клиенту уведомление о рисках.
• Клиент заявит брокеру о принятии рисков.
• Сумма сделки не превышает 100 тыс. руб.
Комитет предлагает увеличить лимит на сумму сделок до 300 тыс. руб. Уточняется, что уведомление о рисках должно быть сделано не более чем за один год до исполнения поручения.
Сейчас в законе нет упоминания о специфике учета сделок по договорам репо. В новом варианте указывается, что при расчете суммы сделок по договорам репо учитывается только сумма первой части договора.
Помимо этого, брокер имеет возможность продать физлицу продукт с вышеупомянутыми условиями в случае отрицательного результата тестирования. Новая формулировка указывает, что эти условия можно применять, если у клиента нет положительного результата тестирования, что расширяет сферу применения правил.
Одновременно из закона убирается норма о том, что отказ клиента, физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, от прохождения тестирования является основанием для отказа брокера от исполнения поручения.
Как сообщает источник, в законопроекте содержатся ужесточения. В частности, в правила проведения тестирования физических лиц вносится уточнение, что положительный результат тестирования физлица действует пять лет со дня его получения. Сейчас срок действия тестирования в законе не указан.
Из закона исключается возможность для неквалов (или за их счет) купить вне биржевых торгов договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. Сейчас это возможно в случае соблюдения ряда условий.
Как сообщалось ранее, ЦБ собирается ввести категорию инвесторов с начальным уровнем риска. Согласно опубликованному указанию ЦБ, для таких инвесторов будет снижен размер кредитного плеча. При этом брокеры должны будут заранее предупреждать новичков, когда их поручение может привести к сделке с плечом.
http://www.interfax.ru/ (C)
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу
В частности, в данный момент не требует тестирования покупка физическим лицом паев открытых и интервальных ПИФов. Комитет Госдумы предлагает расширить этот список, добавив паи закрытых ПИФов, соответствующих требованиям ЦБ. Сейчас возможна продажа без тестирования паев закрытых ПИФов, если паи включены в котировальный список биржи или приобретаются в связи с осуществлением преимущественного права владельца инвестиционных паев.
Кроме того, в настоящее время, если проведенное тестирование клиента было отрицательным, брокер имеет право исполнить поручение физлица при одновременном исполнении следующих условий:
• Брокер предоставит клиенту уведомление о рисках.
• Клиент заявит брокеру о принятии рисков.
• Сумма сделки не превышает 100 тыс. руб.
Комитет предлагает увеличить лимит на сумму сделок до 300 тыс. руб. Уточняется, что уведомление о рисках должно быть сделано не более чем за один год до исполнения поручения.
Сейчас в законе нет упоминания о специфике учета сделок по договорам репо. В новом варианте указывается, что при расчете суммы сделок по договорам репо учитывается только сумма первой части договора.
Помимо этого, брокер имеет возможность продать физлицу продукт с вышеупомянутыми условиями в случае отрицательного результата тестирования. Новая формулировка указывает, что эти условия можно применять, если у клиента нет положительного результата тестирования, что расширяет сферу применения правил.
Одновременно из закона убирается норма о том, что отказ клиента, физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, от прохождения тестирования является основанием для отказа брокера от исполнения поручения.
Как сообщает источник, в законопроекте содержатся ужесточения. В частности, в правила проведения тестирования физических лиц вносится уточнение, что положительный результат тестирования физлица действует пять лет со дня его получения. Сейчас срок действия тестирования в законе не указан.
Из закона исключается возможность для неквалов (или за их счет) купить вне биржевых торгов договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. Сейчас это возможно в случае соблюдения ряда условий.
Как сообщалось ранее, ЦБ собирается ввести категорию инвесторов с начальным уровнем риска. Согласно опубликованному указанию ЦБ, для таких инвесторов будет снижен размер кредитного плеча. При этом брокеры должны будут заранее предупреждать новичков, когда их поручение может привести к сделке с плечом.
http://www.interfax.ru/ (C)
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу