26 августа 2010 Коммерсант.ru
Американский финансовый регулятор SEC сменил обвинение, предъявляемое российской брокерской компании BroCo, работающей на американском рынке. По словам руководителей BroCo, им удалось убедить SEC снять обвинения в мошенничестве, теперь регулятор обвиняет компанию в бездействии при выявлении подозрительных сделок.
Вчера группа компаний BroCo сообщила, что американский фондовый регулятор SEC снял с брокера BroCo Investments обвинения во взломе клиентских счетов в августе—декабре 2009 года. Обвинения были сняты после нескольких судебных процессов федерального суда Южного округа Нью-Йорка. В марте этого года после обращения SEC суд постановил заморозить счета BroCo, на которых находилось более $500 тыс. (см. "Ъ" от 18 марта).
Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. Помимо "Броко Инвест" в группу компаний входят также BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse.
Американский регулятор заявил в суде, что брокерская компания и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. Без ведома клиентов они совершали с этих счетов сделки с акциями, манипулируя котировками. SEC обнаружила по меньшей мере 38 случаев заключения подобных сделок с августа по декабрь 2009 года, прибыль от них превысила $255 тыс. Финансовый регулятор обратился в суд с просьбой признать полученную прибыль незаконной. Кроме того, суд обязал BroCo в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму $400 тыс. Это средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете.
По словам президента BroCo Валерия Мальцева внутреннее расследование службы безопасности BroCo позволило выявить мошенников (они сейчас находятся в России), "из-за действий которых на Нью-Йоркской фондовой бирже и были предъявлены необоснованные претензии к BroCo Investments". В результате SEC сняла с компании обвинения во взломе клиентских счетов. Однако средства BroCo по-прежнему остаются заблокированными, а сама компания не может работать на американском рынке акций. "На сегодняшний день компания за счет собственных средств выплатила клиентам все деньги, оказавшиеся замороженными на их счетах",— добавил господин Мальцев. Российскому брокеру теперь инкриминируется "неосторожность в обслуживании, поскольку компания обязана была сообщить о подозрительных операциях, но не сделала этого". "Суд дал нам время на переговоры с SEC, и сейчас мы ведем активный диалог с американским регулятором",— говорит господин Мальцев.
Гендиректор БКС Юрий Минцев считает, что выявлять подозрительные сделки и сообщать о них регулятору — это прямая обязанность любого брокера. "Однако я не думаю, что вся эта история нанесет BroCo серьезный репутационный ущерб, тем более что в последнее время компания заметно увеличила объем рекламы",— отмечает господин Минцев. Пока единственным последствием претензий SEC стало аннулирование лицензии работающей в России инвестиционной компании "Броко Инвест" (см. "Ъ" от 14 июля). Господин Минцев отмечает, что основную деятельность BroCo ведет на рынке Forex, "большая часть участников которого не настолько разборчива в выборе брокера, поэтому люди могли даже не знать, что SEC предъявила претензии BroCo".
http://www.kommersant.ru/ (C) Источник
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу
Вчера группа компаний BroCo сообщила, что американский фондовый регулятор SEC снял с брокера BroCo Investments обвинения во взломе клиентских счетов в августе—декабре 2009 года. Обвинения были сняты после нескольких судебных процессов федерального суда Южного округа Нью-Йорка. В марте этого года после обращения SEC суд постановил заморозить счета BroCo, на которых находилось более $500 тыс. (см. "Ъ" от 18 марта).
Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. Помимо "Броко Инвест" в группу компаний входят также BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse.
Американский регулятор заявил в суде, что брокерская компания и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. Без ведома клиентов они совершали с этих счетов сделки с акциями, манипулируя котировками. SEC обнаружила по меньшей мере 38 случаев заключения подобных сделок с августа по декабрь 2009 года, прибыль от них превысила $255 тыс. Финансовый регулятор обратился в суд с просьбой признать полученную прибыль незаконной. Кроме того, суд обязал BroCo в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму $400 тыс. Это средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете.
По словам президента BroCo Валерия Мальцева внутреннее расследование службы безопасности BroCo позволило выявить мошенников (они сейчас находятся в России), "из-за действий которых на Нью-Йоркской фондовой бирже и были предъявлены необоснованные претензии к BroCo Investments". В результате SEC сняла с компании обвинения во взломе клиентских счетов. Однако средства BroCo по-прежнему остаются заблокированными, а сама компания не может работать на американском рынке акций. "На сегодняшний день компания за счет собственных средств выплатила клиентам все деньги, оказавшиеся замороженными на их счетах",— добавил господин Мальцев. Российскому брокеру теперь инкриминируется "неосторожность в обслуживании, поскольку компания обязана была сообщить о подозрительных операциях, но не сделала этого". "Суд дал нам время на переговоры с SEC, и сейчас мы ведем активный диалог с американским регулятором",— говорит господин Мальцев.
Гендиректор БКС Юрий Минцев считает, что выявлять подозрительные сделки и сообщать о них регулятору — это прямая обязанность любого брокера. "Однако я не думаю, что вся эта история нанесет BroCo серьезный репутационный ущерб, тем более что в последнее время компания заметно увеличила объем рекламы",— отмечает господин Минцев. Пока единственным последствием претензий SEC стало аннулирование лицензии работающей в России инвестиционной компании "Броко Инвест" (см. "Ъ" от 14 июля). Господин Минцев отмечает, что основную деятельность BroCo ведет на рынке Forex, "большая часть участников которого не настолько разборчива в выборе брокера, поэтому люди могли даже не знать, что SEC предъявила претензии BroCo".
http://www.kommersant.ru/ (C) Источник
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу