16 марта 2015 Business Insider
«Сотрудники банка помогли облегчить операции для клиентов из Ирана и Судана, а также компаниям, занимающимся финансовыми махинациями», – заявил Бенджамин Лоски, начальник Департамента финансовых услуг (DFS) в Нью-Йорке.
В результате расследования некоторые сотрудники банка были уволены и оштрафованы после внутреннего разбирательства. Департамент финансовых услуг Нью-Йорка потребовало от финансовой организации увольнения четырех топ-менеджеров. Банк выплатит различные штрафы нью-йоркскому Департаменту финансовых услуг, Министерству юстиции США, Федеральной резервной системе и другим регуляторам, общая сумма штрафов составляет $1,45 млрд.
Слухи о наложении дисциплинарных взысканий на немецкий банк Commerzbank ходили давно. Представитель нью-йоркского DFS отметил, что сотрудники банка давно подозревались в мошенничестве, однако не были пойманы за руку. Регулятор допускает, что нелегальные операции проводились десять лет. Так, японский производитель медицинского оборудования Olympus Corp. осуществлял незаконные операции через шесть банков, все следы ведут в Commerzbank в Сингапуре.
Федеральная резервная система запретила немецкому банку повторно нанимать сотрудников, вовлеченных в незаконные действия, или привлекать их к работе в качестве консультантов или подрядчиков. Имена подозреваемых не были названы в сообщении, оглашенном в четверг, однако известно, что один из сотрудников связан с расследованием деятельности Olympus в Commerzbank.
Лоски отметил, что некоторые сотрудники изменили систему мониторинга транзакций, чтобы как можно реже попадать под «красный флажок», эти действия только «подчеркивают потенциальную широкую проблему в банковском секторе». Предварительно расследование показало наличие миллионов потенциальных незаконных сделок в одном банке, которые попадают под определение незаконных и регуляторы бьют тревогу по поводу мониторинга рисков и соблюдения нормативных требований.
http://www.businessinsider.com/ Источник
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба