16 марта 2015 Business Insider
Немецкий Commerzbank должен заплатить $1,45 млрд. в виде штрафов. Финансовая организация была поймана на обработке транзакций от тысяч сделок на миллиарды долларов, которые провели юридические лица из стран, попавших под санкции.
«Сотрудники банка помогли облегчить операции для клиентов из Ирана и Судана, а также компаниям, занимающимся финансовыми махинациями», – заявил Бенджамин Лоски, начальник Департамента финансовых услуг (DFS) в Нью-Йорке.
В результате расследования некоторые сотрудники банка были уволены и оштрафованы после внутреннего разбирательства. Департамент финансовых услуг Нью-Йорка потребовало от финансовой организации увольнения четырех топ-менеджеров. Банк выплатит различные штрафы нью-йоркскому Департаменту финансовых услуг, Министерству юстиции США, Федеральной резервной системе и другим регуляторам, общая сумма штрафов составляет $1,45 млрд.
Слухи о наложении дисциплинарных взысканий на немецкий банк Commerzbank ходили давно. Представитель нью-йоркского DFS отметил, что сотрудники банка давно подозревались в мошенничестве, однако не были пойманы за руку. Регулятор допускает, что нелегальные операции проводились десять лет. Так, японский производитель медицинского оборудования Olympus Corp. осуществлял незаконные операции через шесть банков, все следы ведут в Commerzbank в Сингапуре.
Федеральная резервная система запретила немецкому банку повторно нанимать сотрудников, вовлеченных в незаконные действия, или привлекать их к работе в качестве консультантов или подрядчиков. Имена подозреваемых не были названы в сообщении, оглашенном в четверг, однако известно, что один из сотрудников связан с расследованием деятельности Olympus в Commerzbank.
Лоски отметил, что некоторые сотрудники изменили систему мониторинга транзакций, чтобы как можно реже попадать под «красный флажок», эти действия только «подчеркивают потенциальную широкую проблему в банковском секторе». Предварительно расследование показало наличие миллионов потенциальных незаконных сделок в одном банке, которые попадают под определение незаконных и регуляторы бьют тревогу по поводу мониторинга рисков и соблюдения нормативных требований.
http://www.businessinsider.com/ (C) Источник
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу