25 января 2016 finanz.ru
ЦБ отозвал у Rye, Man and Gor Securities (RMG) лицензии на брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность, а также на управление ценными бумагами за проведение сомнительных операций и неоднократное в течение года нарушение антиотмывочного законодательства, сообщают "Ведомости".
В частности, по мнению регулятора, компания не соблюдала требования статьи об идентификации клиентов. Клиенты RMG должны до 22 апреля забрать средства и ценные бумаги.
По словам владельца компании Андрея Горбатова, отзыв лицензии стал неожиданностью и RMG собирается судиться с ЦБ. За полтора года RMG не получала от регулятора никаких предписаний, говорит Горбатов.
RMG была создана в 1994 г. Аршаком и Джеральдом Манасовыми и Алексеем Горячевым. В середине 2014 г. компания была продана британской Vesta Enterprices, а еще через полгода - кипрской Dayarona Trading limited, которая принадлежит Андрею Горбатову.
«RMG стояла у истоков создания фондового рынка в России и 20 лет пользовалась доверием. Лицензия отозвана по самой жесткой формулировке», - сказал изданию один из участников рынка. «После смены владельца мы видели непрозрачные сделки и отношения с компанией прекратили», - рассказал один из контрагентов RMG.
Отзыв лицензии может быть связан с «зеркальными» сделками российского офиса Deutsche Bank, говорят два человека, близких к RMG. Банк покупал в интересах клиентов в России деривативы за рубли, а через несколько секунд в Лондоне продавал их за доллары. Операции проводились в 2012 г. на внебиржевом рынке, Bloomberg оценивал их общую сумму в 10 млрд долларов.
«Мы действительно торговали с Deutsche Bank - это был один из наших основных контрагентов, так же как и еще порядка 20 инвестбанков, но никаких зеркальных сделок мы не видели, так как у нас жесткий комплайенс», - говорит Горбатов. По его словам, RMG покупала у Deutsche Bank акции для своих контрагентов (около 100 компаний и физлиц) и по поручениям своих клиентов, так как Deutsche Bank предлагал конкурентоспособные цены на большие объемы бумаг.
В конце декабря 2015 г. RMG получила от ЦБ вопросы относительно двух компаний-нерезидентов, Ergo Invest и Chadborg, в контексте операций с Deutsche Bank, продолжает Горбатов: «Но это не наши клиенты. Могу только предположить, что это клиенты или контрагенты наших контрагентов. Таким образом, сомнительные операции нужно искать не у нас». Сам Deutsche Bank, по словам Горбатова, прекратил с RMG отношения в конце 2014 г.
Представитель ЦБ не стал комментировать отношения RMG и Deutsche Bank, представитель Deutsche Bank на запрос не ответил.
http://www.finanz.ru/ (C)
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией
При копировании ссылка обязательна Нашли ошибку: выделить и нажать Ctrl+Enter
В частности, по мнению регулятора, компания не соблюдала требования статьи об идентификации клиентов. Клиенты RMG должны до 22 апреля забрать средства и ценные бумаги.
По словам владельца компании Андрея Горбатова, отзыв лицензии стал неожиданностью и RMG собирается судиться с ЦБ. За полтора года RMG не получала от регулятора никаких предписаний, говорит Горбатов.
RMG была создана в 1994 г. Аршаком и Джеральдом Манасовыми и Алексеем Горячевым. В середине 2014 г. компания была продана британской Vesta Enterprices, а еще через полгода - кипрской Dayarona Trading limited, которая принадлежит Андрею Горбатову.
«RMG стояла у истоков создания фондового рынка в России и 20 лет пользовалась доверием. Лицензия отозвана по самой жесткой формулировке», - сказал изданию один из участников рынка. «После смены владельца мы видели непрозрачные сделки и отношения с компанией прекратили», - рассказал один из контрагентов RMG.
Отзыв лицензии может быть связан с «зеркальными» сделками российского офиса Deutsche Bank, говорят два человека, близких к RMG. Банк покупал в интересах клиентов в России деривативы за рубли, а через несколько секунд в Лондоне продавал их за доллары. Операции проводились в 2012 г. на внебиржевом рынке, Bloomberg оценивал их общую сумму в 10 млрд долларов.
«Мы действительно торговали с Deutsche Bank - это был один из наших основных контрагентов, так же как и еще порядка 20 инвестбанков, но никаких зеркальных сделок мы не видели, так как у нас жесткий комплайенс», - говорит Горбатов. По его словам, RMG покупала у Deutsche Bank акции для своих контрагентов (около 100 компаний и физлиц) и по поручениям своих клиентов, так как Deutsche Bank предлагал конкурентоспособные цены на большие объемы бумаг.
В конце декабря 2015 г. RMG получила от ЦБ вопросы относительно двух компаний-нерезидентов, Ergo Invest и Chadborg, в контексте операций с Deutsche Bank, продолжает Горбатов: «Но это не наши клиенты. Могу только предположить, что это клиенты или контрагенты наших контрагентов. Таким образом, сомнительные операции нужно искать не у нас». Сам Deutsche Bank, по словам Горбатова, прекратил с RMG отношения в конце 2014 г.
Представитель ЦБ не стал комментировать отношения RMG и Deutsche Bank, представитель Deutsche Bank на запрос не ответил.
http://www.finanz.ru/ (C)
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией
При копировании ссылка обязательна Нашли ошибку: выделить и нажать Ctrl+Enter