4 октября 2016 Банк России
Банк России установил факты манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынками биржевых облигаций ООО «Лизинговая компания УРАЛСИБ» в период с 24.02.2012 по 26.08.2015. Данные факты установлены в отношении пятого, десятого и одиннадцатого выпусков облигаций (далее — Облигации).
В ходе проверки установлено, что в указанный период между клиентами ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги» — ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» и АО «УК УРАЛСИБ», действовавшим в интересах учредителей доверительного управления, совершались сделки с Облигациями по предварительной договоренности, на основании подаваемых с высокой степенью синхронности встречных заявок, содержащих идентичные количественные и ценовые условия. Данные сделки привели к существенным отклонениям параметров торгов Облигациями.
При этом следует отметить значительную долю участия указанных лиц в торгах Облигациями. Так, например, на долю АО «УК УРАЛСИБ» и ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» пришлось более 86% всех совершенных сделок с облигациями ООО «Лизинговая компания УРАЛСИБ» десятого выпуска.
В ходе проверки установлено, что генеральным директором ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» в указанный период являлся сотрудник АО «УК УРАЛСИБ» Маркин Алексей Юрьевич. Выставление заявок от имени ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» и АО «УК УРАЛСИБ» Д.У. осуществлял непосредственно Короленко Алексей Владимирович, занимавший должность руководителя дирекции по управлению фондами облигаций АО «УК УРАЛСИБ».
Целью совершения сделок являлось формирование и поддержание цены и объема торгов Облигациями.
Действия, совершенные ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» и АО «УК УРАЛСИБ» Д.У. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются в соответствии с законодательством Российской Федерации манипулированием рынком (пункт 2 часть 1 статья 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).
Заключение сделок, являющихся манипулированием рынками облигаций, осуществлялось при полном попустительстве Белонощенко Юрия Олеговича, занимавшего должность генерального директора АО «УК УРАЛСИБ».
Банк России аннулировал квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Короленко А.В., Маркину А.Ю., Белонощенко Ю.О.
Банком России также аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные контролеру ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги» Зизиковой Татьяне Николаевне. Пренебрегая требованиями законодательства Российской Федерации и должностной инструкцией, Зизикова Т.Н., несмотря на имеющуюся объективную возможность, не предприняла действия по своевременному выявлению и пресечению недобросовестного поведения клиентов ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги».
В ходе проверки установлено, что в указанный период между клиентами ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги» — ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» и АО «УК УРАЛСИБ», действовавшим в интересах учредителей доверительного управления, совершались сделки с Облигациями по предварительной договоренности, на основании подаваемых с высокой степенью синхронности встречных заявок, содержащих идентичные количественные и ценовые условия. Данные сделки привели к существенным отклонениям параметров торгов Облигациями.
При этом следует отметить значительную долю участия указанных лиц в торгах Облигациями. Так, например, на долю АО «УК УРАЛСИБ» и ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» пришлось более 86% всех совершенных сделок с облигациями ООО «Лизинговая компания УРАЛСИБ» десятого выпуска.
В ходе проверки установлено, что генеральным директором ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» в указанный период являлся сотрудник АО «УК УРАЛСИБ» Маркин Алексей Юрьевич. Выставление заявок от имени ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» и АО «УК УРАЛСИБ» Д.У. осуществлял непосредственно Короленко Алексей Владимирович, занимавший должность руководителя дирекции по управлению фондами облигаций АО «УК УРАЛСИБ».
Целью совершения сделок являлось формирование и поддержание цены и объема торгов Облигациями.
Действия, совершенные ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» и АО «УК УРАЛСИБ» Д.У. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются в соответствии с законодательством Российской Федерации манипулированием рынком (пункт 2 часть 1 статья 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).
Заключение сделок, являющихся манипулированием рынками облигаций, осуществлялось при полном попустительстве Белонощенко Юрия Олеговича, занимавшего должность генерального директора АО «УК УРАЛСИБ».
Банк России аннулировал квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Короленко А.В., Маркину А.Ю., Белонощенко Ю.О.
Банком России также аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные контролеру ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги» Зизиковой Татьяне Николаевне. Пренебрегая требованиями законодательства Российской Федерации и должностной инструкцией, Зизикова Т.Н., несмотря на имеющуюся объективную возможность, не предприняла действия по своевременному выявлению и пресечению недобросовестного поведения клиентов ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги».
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба