27 декабря 2018 Вести Экономика
Американские власти отметили, что брокерское подразделение банка на протяжении 5 лет допускало нарушения в собственной системе контроля за отмыванием денежных средств.
Служба регулирования отрасли финансовых услуг США (FINRA) сообщила о многочисленных нарушениях по борьбе с отмыванием денег, допущенных Morgan Stanley Smith Barney LLC.
Как отмечается, нарушения были допущены в период с января 2011 г. по апрель 2016 г. В частности, автоматизированная система компании по мониторингу движения средств "не получала критически важной информации" по переводам средств в размере "десятков миллиардов долларов".
По оценкам регулятора, компания Morgan Stanley Smith Barney LLC также не осуществляла достаточного контроля за отслеживанием перемещения средств между депозитами клиентов и их торговыми счетами, в частности связанные с торговлей акциями компаний малой капитализации (penny stock).
http://www.vestifinance.ru/ (C)
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу
Служба регулирования отрасли финансовых услуг США (FINRA) сообщила о многочисленных нарушениях по борьбе с отмыванием денег, допущенных Morgan Stanley Smith Barney LLC.
Как отмечается, нарушения были допущены в период с января 2011 г. по апрель 2016 г. В частности, автоматизированная система компании по мониторингу движения средств "не получала критически важной информации" по переводам средств в размере "десятков миллиардов долларов".
По оценкам регулятора, компания Morgan Stanley Smith Barney LLC также не осуществляла достаточного контроля за отслеживанием перемещения средств между депозитами клиентов и их торговыми счетами, в частности связанные с торговлей акциями компаний малой капитализации (penny stock).
http://www.vestifinance.ru/ (C)
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу