Онлайн-брокер Robinhood выплатит до $10,2 млн штрафа за операционные и технические сбои, которые нанесли ущерб инвесторам. Об этом заявила Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA).
Урегулирование стало результатом расследования, проведенного надзорными органами американских штатов Алабама, Колорадо, Калифорнии, Делавэра, Нью-Джерси, Южной Дакоты и Техаса.
Претензии со стороны ведомств вызвали отключения платформы Robinhood в марте 2020 года, когда «сотни тысяч инвесторов» полагались на приложение для совершения сделок.
Надзорные органы также отметили, что до марта 2021 года у онлайн-брокера были недостатки в работе с опционами, маржинальными счетами, инструментах мониторинга, в отчетности и протоколах обслуживания клиентов.
«Сегодняшнее соглашение представляет штаты с лучшем виде — работающих совместно в интересах простых инвесторов. Robinhood неоднократно не обслуживала своих клиентов, но это урегулирование ясно показывает, что платформа должна серьезно относиться к своим обязательствам и исправлять недостатки», — заявил президент NASAA Эндрю Хартнетт.
В приказе регуляторов отмечены следующие нарушения Robinhood:
небрежное распространение недостоверной информации касательно маржи и риска, связанных со спредами в сложных опционах;
отсутствие обоснованно разработанной программы идентификации клиентов;
неспособность контролировать технологии, критически важные для предоставления услуг брокер-дилера;
отсутствие адекватной системы обработки запросов клиентов;
непредставление в FINRA и регуляторам штатов всех жалоб пользователей согласно требованиям.
Компания не признала себя виновной и не опровергла выводы приказа.
В 2021 году Robinhood урегулировала конфликт с FINRA, выплатив рекордный штраф в размере $70 млн. Компания тогда наняла независимого консультанта по комплаенсу для устранения указанных регулятором недостатков и по большей части сделала это, говорится в пресс-релизе.
Через год с даты текущего урегулирования брокер должен подтвердить Алабаме, как ведущему штату в расследовании, что он полностью соответствует всем требованиям.
Директор Комиссии по ценным бумагам Алабамы Джозеф Борг подчеркнул, что регуляторы не нашли доказательств «злоумышленного или мошеннического поведения Robinhood», а компания «полностью сотрудничала» со следствием.
В 2022 году онлайн-брокер согласился выплатить $9,9 млн группе клиентов в рамках урегулирования коллективного иска из-за систематических сбоев платформы.
http://forklog.com/ (C)
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией
При копировании ссылка обязательна Нашли ошибку: выделить и нажать Ctrl+Enter
Robinhood Financial LLC will pay up to $10.2 million in penalties for operational and technical failures that harmed main street investors. Details: https://t.co/23UQeqNjWU pic.twitter.com/fgDDgQJhou
— NASAA (@NASAA) April 6, 2023
— NASAA (@NASAA) April 6, 2023
Урегулирование стало результатом расследования, проведенного надзорными органами американских штатов Алабама, Колорадо, Калифорнии, Делавэра, Нью-Джерси, Южной Дакоты и Техаса.
Претензии со стороны ведомств вызвали отключения платформы Robinhood в марте 2020 года, когда «сотни тысяч инвесторов» полагались на приложение для совершения сделок.
Надзорные органы также отметили, что до марта 2021 года у онлайн-брокера были недостатки в работе с опционами, маржинальными счетами, инструментах мониторинга, в отчетности и протоколах обслуживания клиентов.
«Сегодняшнее соглашение представляет штаты с лучшем виде — работающих совместно в интересах простых инвесторов. Robinhood неоднократно не обслуживала своих клиентов, но это урегулирование ясно показывает, что платформа должна серьезно относиться к своим обязательствам и исправлять недостатки», — заявил президент NASAA Эндрю Хартнетт.
В приказе регуляторов отмечены следующие нарушения Robinhood:
небрежное распространение недостоверной информации касательно маржи и риска, связанных со спредами в сложных опционах;
отсутствие обоснованно разработанной программы идентификации клиентов;
неспособность контролировать технологии, критически важные для предоставления услуг брокер-дилера;
отсутствие адекватной системы обработки запросов клиентов;
непредставление в FINRA и регуляторам штатов всех жалоб пользователей согласно требованиям.
Компания не признала себя виновной и не опровергла выводы приказа.
В 2021 году Robinhood урегулировала конфликт с FINRA, выплатив рекордный штраф в размере $70 млн. Компания тогда наняла независимого консультанта по комплаенсу для устранения указанных регулятором недостатков и по большей части сделала это, говорится в пресс-релизе.
Через год с даты текущего урегулирования брокер должен подтвердить Алабаме, как ведущему штату в расследовании, что он полностью соответствует всем требованиям.
Директор Комиссии по ценным бумагам Алабамы Джозеф Борг подчеркнул, что регуляторы не нашли доказательств «злоумышленного или мошеннического поведения Robinhood», а компания «полностью сотрудничала» со следствием.
В 2022 году онлайн-брокер согласился выплатить $9,9 млн группе клиентов в рамках урегулирования коллективного иска из-за систематических сбоев платформы.
http://forklog.com/ (C)
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией
При копировании ссылка обязательна Нашли ошибку: выделить и нажать Ctrl+Enter