5 июня 2024 БКС Экспресс | Банк Санкт-Петербург
Управление по контролю за зарубежными активами Минфина США (OFAC) зарегистрировало и приняло к рассмотрению поданное в мае обращение СПБ Банка для разблокировки клиентских активов.
Об этом сообщил Интерфаксу ведущий юрист расчетного депозитария СПБ Биржи Олег Нафиков.
Коллективное обращение, поданное с целью разблокировки всех клиентских активов, было принято OFAC 29 мая, ему присвоен номер дела, что означает — оно принято к рассмотрению, пояснил Нафиков.
«Команда СПБ банка совместно с международными консультантами, специализирующимися на взаимодействии с OFAC, достаточно подробно описали возможные механизмы разблокировки», — уточнил он.
В начале ноября 2023 г. Минфин США ввел санкции в отношении СПБ Биржи, а 23 февраля 2024 г. под ограничения попал также ее депозитарий — СПБ Банк. После введения американских санкций торги иностранными бумагами на СПБ Бирже были приостановлены, а активы инвесторов на сумму около $3 млрд оказались заблокированы.
20 мая 2024 г. СПБ Банк подал заявку для получения лицензии на централизованную разблокировку.
Индивидуальная разблокировка активов в СПБ Банке: вопросы и ответы
В начале ноября 2023 г. Минфин США ввел санкции в отношении СПБ Биржи, а 23 февраля 2024 г. под ограничения попал также ее депозитарий СПБ Банк. 20 мая 2024 г. СПБ Банк подал заявку для получения лицензии на централизованную разблокировку. Однако пока неясно, получит ли банк разрешение и сможет ли его применить.
У инвесторов остается другая возможность для разморозки своих активов — самостоятельная подача документов в OFAC. Как это можно сделать, рассказываем в статье в режиме вопросов и ответов.
Общие сведения
В какие сроки нужно подать заявление на получение индивидуальной лицензии OFAC?
Уже можно подавать. Даты старта и окончания не фиксированы.
Есть ли возможность отменить/отредактировать/отправить повторно заявление на получение индивидуальной лицензии OFAC?
Рекомендуем уточнить это на сайте OFAC.
Активы, участвующие в процедуре
О каких активах идет речь?
Речь идет об активах с местом хранения в СПБ Банке. Они были заблокированы 2 ноября 2023 г. после введения санкций против СПБ Биржи.
Какие конкретно из моих заблокированных иностранных ценных бумаг (ИЦБ) я могу указать в заявлении на индивидуальную лицензию OFAC?
Эту информацию можно посмотреть в депозитарной выписке в разделе «СПБ блокированные».
Могу ли я подать заявление на индивидуальную лицензию OFAC, если я делал запрос на обмен ИЦБ в рамках Указа Президента РФ №844?
Да, так можно cделать. Ценные бумаги, заблокированные после санкций в отношении СПБ Биржи от 2 ноября 2023 г., не участвуют в обмене в рамках Указа Президента РФ №844.
Можно ли в заявлении указать ИЦБ, заблокированные в ПИФах и стратегиях ДУ?
Можно указать бумаги, заблокированные в стратегиях ДУ. Для ПИФов такой вариант не предусмотрен.
Необходимо ли подавать заявление на получение индивидуальной лицензии, если у меня заблокированы гонконгские ценные бумаги?
Действия по разблокировке акций гонконгских эмитентов, учитываемых в дружественных депозитариях, не связаны с обращением за индивидуальными лицензиями в OFAC. Согласно позиции международных юристов СПБ Банка, для разблокировки гонконгских ценных бумаг лицензия не потребуется. Разморозка таких активов может произойти быстрее других заблокированных активов — после проведения аудита и комплаенс-процедур со стороны дружественных контрагентов.
Все о документах
Где найти полный перечень документов для получения индивидуально лицензии?
Он представлен на сайте https://разблокировкаактивов.рф/#about
Тут можно скачать форму обращения и подробную инструкцию по заполнению заявления на русском языке.
Как можно запросить в БКС документы, необходимые для подачи заявки на индивидуальную разблокировку?
Через колл-центр.
В офисе компании.
Через своего финансового советника.
Обращаем внимание, что подготовка некоторых документов может занять время, так как некоторые из них предоставляет биржа.
Предоставит ли депозитарий БКС необходимые мне документы для получения индивидуальной лицензии OFAC на английском языке?
Нет. Перевод и заверение нужно сделать самостоятельно через специализированные компании.
Необходима отсканированная копия паспорта с данными, которые указывались при заключении депозитарного договора. А если я менял паспорт?
Все равно необходимо приложить копию паспорта (с переводом на английский язык, заверенным в бюро переводов), который инвестор использовал при заключении депозитарного договора (информация сайте https://разблокировкаактивов.рф/#about)
В каком формате нужно подготовить документы?
Все документы (заявление и приложения к нему) для прикрепления к электронной форме на официальном портале OFAC должны быть подготовлены электронном виде с расширением .pdf. Все скан-копии должны быть высокого качества и хорошо читаемы. Документы в формате заархивированного файла (zip-архив или аналоги) прикрепить к электронной форме нельзя.
Есть ли ограничение на количество и размер прикрепляемых к заявлению документов?
Каждый документ можно прикрепить к заявлению в виде отдельного файла. Количество прикрепленных документов не ограничено. При этом размер каждого из них не должен превышать 30 мегабайт.
Стоимость активов
Почему в заявлении нужно указывать стоимость активов?
Это требование OFAC, так как после получения индивидуальной лицензии предполагается перевод активов в неподсанкционные финансовые учреждения. Тогда владелец сможет получить доступ к своим активам.
Стоит отметить, что указанная стоимость ценных бумаг является индикативной из-за изменения котировок, а также возможных корпоративных действий.
Где можно узнать стоимость активов?
Ожидаем информацию в ближайшие дни.
Ответ OFAC
Решение OFAC по заявке придет на мою электронную почту, указанную в заявлении? Или нужно отслеживать статус на сайте OFAC?
Актуальную информацию лучше мониторить непосредственно на сайте OFAC:
Перейдите на официальную страницу регулятора: https://licensing.ofac.treas.gov/Apply/Introduction.aspx
Выберите в строке Я бы хотел (I would like to) — Проверить статус заявления (Check Application Status).
Нажмите кнопку Начать (Begin).
После перехода на новую страницу:
Введите индивидуальный номер дела (Case Number ID).
Поставьте галочку рядом с надписью Я не робот.
Нажмите Направить (Submit).
В какой срок OFAC рассмотрит мое заявление?
Такой информации в настоящий момент нет.
Действия, возможности и ограничения после подачи заявки
Могу ли я закрыть брокерский счет/ИИС, если подал заявление на получение индивидуальной лицензии OFAC на разблокировку иностранных активов?
Счет можно закрыть, но тогда заявка клиента станет недействительной.
Могу ли я после подачи заявки перевести ценные бумаги на другой счет в БКС или другому брокеру?
Технически такой перевод возможен. Но заявка станет недействительной и нужно будет подать новое заявление с данными нового счет.
Возможен ли будет перевод активов по лицензии со сменой прав собственности (по договору дарения)?
Нет.
Комиссии
Если я получу индивидуальную лицензию и захочу вывести активы из СПБ Банка, будет ли взиматься комиссия за перевод?
Брокер не берет комиссию за перевод.
Возможны комиссии со стороны российских и зарубежных регуляторов. Размер будет определен позже.
Также возможны расходы на нотариальное заверение документов и их перевод на английский язык.
Разное
Начнет ли СПБ Банк раскрывать цепочку хранения по этим ценным бумагам для получения лицензии OFAC?
В опубликованном шаблоне заявления для самостоятельного обращения инвесторов в OFAC указаны международные финансовые институты, которые задействованы в цепочке хранения заблокированных бумаг.
На данном этапе в заявлениях в OFAC представляется достаточным раскрыть только DTC и российскую часть цепочки учета активов, но не полную цепочку. Позиция может уточниться по итогам обратной связи от OFAC.
Об этом сообщил Интерфаксу ведущий юрист расчетного депозитария СПБ Биржи Олег Нафиков.
Коллективное обращение, поданное с целью разблокировки всех клиентских активов, было принято OFAC 29 мая, ему присвоен номер дела, что означает — оно принято к рассмотрению, пояснил Нафиков.
«Команда СПБ банка совместно с международными консультантами, специализирующимися на взаимодействии с OFAC, достаточно подробно описали возможные механизмы разблокировки», — уточнил он.
В начале ноября 2023 г. Минфин США ввел санкции в отношении СПБ Биржи, а 23 февраля 2024 г. под ограничения попал также ее депозитарий — СПБ Банк. После введения американских санкций торги иностранными бумагами на СПБ Бирже были приостановлены, а активы инвесторов на сумму около $3 млрд оказались заблокированы.
20 мая 2024 г. СПБ Банк подал заявку для получения лицензии на централизованную разблокировку.
Индивидуальная разблокировка активов в СПБ Банке: вопросы и ответы
В начале ноября 2023 г. Минфин США ввел санкции в отношении СПБ Биржи, а 23 февраля 2024 г. под ограничения попал также ее депозитарий СПБ Банк. 20 мая 2024 г. СПБ Банк подал заявку для получения лицензии на централизованную разблокировку. Однако пока неясно, получит ли банк разрешение и сможет ли его применить.
У инвесторов остается другая возможность для разморозки своих активов — самостоятельная подача документов в OFAC. Как это можно сделать, рассказываем в статье в режиме вопросов и ответов.
Общие сведения
В какие сроки нужно подать заявление на получение индивидуальной лицензии OFAC?
Уже можно подавать. Даты старта и окончания не фиксированы.
Есть ли возможность отменить/отредактировать/отправить повторно заявление на получение индивидуальной лицензии OFAC?
Рекомендуем уточнить это на сайте OFAC.
Активы, участвующие в процедуре
О каких активах идет речь?
Речь идет об активах с местом хранения в СПБ Банке. Они были заблокированы 2 ноября 2023 г. после введения санкций против СПБ Биржи.
Какие конкретно из моих заблокированных иностранных ценных бумаг (ИЦБ) я могу указать в заявлении на индивидуальную лицензию OFAC?
Эту информацию можно посмотреть в депозитарной выписке в разделе «СПБ блокированные».
Могу ли я подать заявление на индивидуальную лицензию OFAC, если я делал запрос на обмен ИЦБ в рамках Указа Президента РФ №844?
Да, так можно cделать. Ценные бумаги, заблокированные после санкций в отношении СПБ Биржи от 2 ноября 2023 г., не участвуют в обмене в рамках Указа Президента РФ №844.
Можно ли в заявлении указать ИЦБ, заблокированные в ПИФах и стратегиях ДУ?
Можно указать бумаги, заблокированные в стратегиях ДУ. Для ПИФов такой вариант не предусмотрен.
Необходимо ли подавать заявление на получение индивидуальной лицензии, если у меня заблокированы гонконгские ценные бумаги?
Действия по разблокировке акций гонконгских эмитентов, учитываемых в дружественных депозитариях, не связаны с обращением за индивидуальными лицензиями в OFAC. Согласно позиции международных юристов СПБ Банка, для разблокировки гонконгских ценных бумаг лицензия не потребуется. Разморозка таких активов может произойти быстрее других заблокированных активов — после проведения аудита и комплаенс-процедур со стороны дружественных контрагентов.
Все о документах
Где найти полный перечень документов для получения индивидуально лицензии?
Он представлен на сайте https://разблокировкаактивов.рф/#about
Тут можно скачать форму обращения и подробную инструкцию по заполнению заявления на русском языке.
Как можно запросить в БКС документы, необходимые для подачи заявки на индивидуальную разблокировку?
Через колл-центр.
В офисе компании.
Через своего финансового советника.
Обращаем внимание, что подготовка некоторых документов может занять время, так как некоторые из них предоставляет биржа.
Предоставит ли депозитарий БКС необходимые мне документы для получения индивидуальной лицензии OFAC на английском языке?
Нет. Перевод и заверение нужно сделать самостоятельно через специализированные компании.
Необходима отсканированная копия паспорта с данными, которые указывались при заключении депозитарного договора. А если я менял паспорт?
Все равно необходимо приложить копию паспорта (с переводом на английский язык, заверенным в бюро переводов), который инвестор использовал при заключении депозитарного договора (информация сайте https://разблокировкаактивов.рф/#about)
В каком формате нужно подготовить документы?
Все документы (заявление и приложения к нему) для прикрепления к электронной форме на официальном портале OFAC должны быть подготовлены электронном виде с расширением .pdf. Все скан-копии должны быть высокого качества и хорошо читаемы. Документы в формате заархивированного файла (zip-архив или аналоги) прикрепить к электронной форме нельзя.
Есть ли ограничение на количество и размер прикрепляемых к заявлению документов?
Каждый документ можно прикрепить к заявлению в виде отдельного файла. Количество прикрепленных документов не ограничено. При этом размер каждого из них не должен превышать 30 мегабайт.
Стоимость активов
Почему в заявлении нужно указывать стоимость активов?
Это требование OFAC, так как после получения индивидуальной лицензии предполагается перевод активов в неподсанкционные финансовые учреждения. Тогда владелец сможет получить доступ к своим активам.
Стоит отметить, что указанная стоимость ценных бумаг является индикативной из-за изменения котировок, а также возможных корпоративных действий.
Где можно узнать стоимость активов?
Ожидаем информацию в ближайшие дни.
Ответ OFAC
Решение OFAC по заявке придет на мою электронную почту, указанную в заявлении? Или нужно отслеживать статус на сайте OFAC?
Актуальную информацию лучше мониторить непосредственно на сайте OFAC:
Перейдите на официальную страницу регулятора: https://licensing.ofac.treas.gov/Apply/Introduction.aspx
Выберите в строке Я бы хотел (I would like to) — Проверить статус заявления (Check Application Status).
Нажмите кнопку Начать (Begin).
После перехода на новую страницу:
Введите индивидуальный номер дела (Case Number ID).
Поставьте галочку рядом с надписью Я не робот.
Нажмите Направить (Submit).
В какой срок OFAC рассмотрит мое заявление?
Такой информации в настоящий момент нет.
Действия, возможности и ограничения после подачи заявки
Могу ли я закрыть брокерский счет/ИИС, если подал заявление на получение индивидуальной лицензии OFAC на разблокировку иностранных активов?
Счет можно закрыть, но тогда заявка клиента станет недействительной.
Могу ли я после подачи заявки перевести ценные бумаги на другой счет в БКС или другому брокеру?
Технически такой перевод возможен. Но заявка станет недействительной и нужно будет подать новое заявление с данными нового счет.
Возможен ли будет перевод активов по лицензии со сменой прав собственности (по договору дарения)?
Нет.
Комиссии
Если я получу индивидуальную лицензию и захочу вывести активы из СПБ Банка, будет ли взиматься комиссия за перевод?
Брокер не берет комиссию за перевод.
Возможны комиссии со стороны российских и зарубежных регуляторов. Размер будет определен позже.
Также возможны расходы на нотариальное заверение документов и их перевод на английский язык.
Разное
Начнет ли СПБ Банк раскрывать цепочку хранения по этим ценным бумагам для получения лицензии OFAC?
В опубликованном шаблоне заявления для самостоятельного обращения инвесторов в OFAC указаны международные финансовые институты, которые задействованы в цепочке хранения заблокированных бумаг.
На данном этапе в заявлениях в OFAC представляется достаточным раскрыть только DTC и российскую часть цепочки учета активов, но не полную цепочку. Позиция может уточниться по итогам обратной связи от OFAC.
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба