5 июля 2012
ФСФР аннулировала лицезии ряда профучастников
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензии у ряда профессиональных участников рынка ценных бумаг, говорится в сообщении ведомства.
В частности, ФСФР аннулировала лицензии на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Авилон Кэпитал» и ООО «Финансовые проекты», лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО управляющая компания «Бастион Эссет Менеджмент», ЗАО «Инвестиционно-финансовая компания «Парадигма», ООО «Финансовая группа «Премьер-Брокер» и ООО «Финконсалт-Ю».
Лицензии аннулированы в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства РФ о ценных бумагах.
В частности, ООО «Авилон Кэпитал» не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, а также квартальные отчеты за IV квартал 2011 года и I квартал 2012 года, не представило в ФСФР расчет собственных средств по состоянию на 31.03.2012 года, не раскрывало информацию о расчете размера собственных средств в сети Интернет. Кроме того, генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР отчетности в срок, установленный законодательством РФ.
УК «Бастион Эссет Менеджмент» не обеспечила условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представила в установленный срок сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР отчетности в установленный законодательством срок, а также общество не обеспечило получение почтовых отправлений по месту своего нахождения.
ЗАО «Инвестиционно-финансовая компания «Парадигма» не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества, а также квартальные отчеты за определенные периоды, не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения, не представило в ФСФР полную информацию о структуре собственности за I квартал 2012 года и не представило расчеты собственных средств за определенные периоды. Кроме того, генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР отчетности в установленный законодательством срок.
ООО «Финансовые проекты» не исполнило предписание ФСФР, не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения. Генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР России отчетности в установленный законодательством срок.
ООО «Финконсалт-Ю» не исполнило предписание ФСФР, не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР отчетности в установленный законодательством срок.
ООО «Финансовая группа «Премьер-Брокер» не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, а также квартальные отчеты за определенные периоды, не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения и не представило в ФСФР расчеты собственных средств за определенные периоды, а также не раскрывало информацию о расчете размера собственных средств в сети Интернет и не представило полную информацию о структуре собственности за первый квартал 2012 года. Кроме того, генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР отчетности в установленный законодательством срок. "В течение месяца постараемся внести в Минфин", - сказал он.
По его словам, в настоящее время в рамках рабочей группы идут обсуждения по установлению минимальных требований к собственным средствам профучастников и порядку их расчета.
"Нужно ли рынку много брокерских компаний? Я думаю, да, особенно в регионах", - сказал Харламов, отметив, что лично он поддерживает предложения участников рынка о снижении требований к капиталу и их дифференциации. Он сообщил, что соответствующие предложения готовят саморегулируемые организации (СРО) – Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), Национальная фондовая ассоциация (НФА) и Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД).
Как рассказал журналистам президент НАУФОР Алексей Тимофеев, СРО предлагают ввести минимальные требования к капиталу дилеров и субброкеров в размере 5 миллионов рублей, для брокеров - 10 миллионов рублей, для управляющих компаний - 15 миллионов рублей и для дилеров и брокеров, выполняющих функции андеррайтинга, маркет-мейкеров, а также депозитариев - 35 миллионов рублей.
В настоящее время минимальные требования к капиталу дилеров, брокеров и доверительных управляющих составляют 35 миллионов рублей, для депозитариев – 60 миллионов рублей.
Кроме того, НАУФОР предлагает ФСФР при установлении минимальных требований к капиталу исходить из срока, который нужен профучастнику рынка для поддержания оперативной деятельности, предположительно от 6 месяцев до года. То есть в случае непредвиденной ситуации компания могла бы «проедать» свой капитал, оставаясь в течение какого-то времени на плаву. При этом ФСФР в этом случае будет брать такую компанию под усиленный контроль, чтобы она «не была сразу же изгнана с рынка, а у нее был шанс восстановить свою деятельность, имея «подушку безопасности» в виде собственных средств», - отметил Харламов.
Очередное заседание рабочей группы по установлению минимальных требований к капиталу профучастников и порядку их расчета состоится на следующей неделе.
В середине мая ФСФР опубликовала на своем сайте проект приказа, ужесточающий с 1 января 2013 года требования к собственному капиталу профучастников рынка ценных бумаг. В частности, в расчет размера собственных средств, по новому документу, включались только ликвидные активы.
Новый документ вызвал широкий резонанс среди участников рынка ценных бумаг, после чего ФСФР приняла решение о создании рабочей группы для обсуждения с участниками рынка новых правил расчета размера собственных средств
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензии у ряда профессиональных участников рынка ценных бумаг, говорится в сообщении ведомства.
В частности, ФСФР аннулировала лицензии на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Авилон Кэпитал» и ООО «Финансовые проекты», лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО управляющая компания «Бастион Эссет Менеджмент», ЗАО «Инвестиционно-финансовая компания «Парадигма», ООО «Финансовая группа «Премьер-Брокер» и ООО «Финконсалт-Ю».
Лицензии аннулированы в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства РФ о ценных бумагах.
В частности, ООО «Авилон Кэпитал» не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, а также квартальные отчеты за IV квартал 2011 года и I квартал 2012 года, не представило в ФСФР расчет собственных средств по состоянию на 31.03.2012 года, не раскрывало информацию о расчете размера собственных средств в сети Интернет. Кроме того, генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР отчетности в срок, установленный законодательством РФ.
УК «Бастион Эссет Менеджмент» не обеспечила условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представила в установленный срок сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР отчетности в установленный законодательством срок, а также общество не обеспечило получение почтовых отправлений по месту своего нахождения.
ЗАО «Инвестиционно-финансовая компания «Парадигма» не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества, а также квартальные отчеты за определенные периоды, не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения, не представило в ФСФР полную информацию о структуре собственности за I квартал 2012 года и не представило расчеты собственных средств за определенные периоды. Кроме того, генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР отчетности в установленный законодательством срок.
ООО «Финансовые проекты» не исполнило предписание ФСФР, не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения. Генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР России отчетности в установленный законодательством срок.
ООО «Финконсалт-Ю» не исполнило предписание ФСФР, не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР отчетности в установленный законодательством срок.
ООО «Финансовая группа «Премьер-Брокер» не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий, не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, а также квартальные отчеты за определенные периоды, не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения и не представило в ФСФР расчеты собственных средств за определенные периоды, а также не раскрывало информацию о расчете размера собственных средств в сети Интернет и не представило полную информацию о структуре собственности за первый квартал 2012 года. Кроме того, генеральный директор и контролер общества не обеспечивали представление в ФСФР отчетности в установленный законодательством срок. "В течение месяца постараемся внести в Минфин", - сказал он.
По его словам, в настоящее время в рамках рабочей группы идут обсуждения по установлению минимальных требований к собственным средствам профучастников и порядку их расчета.
"Нужно ли рынку много брокерских компаний? Я думаю, да, особенно в регионах", - сказал Харламов, отметив, что лично он поддерживает предложения участников рынка о снижении требований к капиталу и их дифференциации. Он сообщил, что соответствующие предложения готовят саморегулируемые организации (СРО) – Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), Национальная фондовая ассоциация (НФА) и Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД).
Как рассказал журналистам президент НАУФОР Алексей Тимофеев, СРО предлагают ввести минимальные требования к капиталу дилеров и субброкеров в размере 5 миллионов рублей, для брокеров - 10 миллионов рублей, для управляющих компаний - 15 миллионов рублей и для дилеров и брокеров, выполняющих функции андеррайтинга, маркет-мейкеров, а также депозитариев - 35 миллионов рублей.
В настоящее время минимальные требования к капиталу дилеров, брокеров и доверительных управляющих составляют 35 миллионов рублей, для депозитариев – 60 миллионов рублей.
Кроме того, НАУФОР предлагает ФСФР при установлении минимальных требований к капиталу исходить из срока, который нужен профучастнику рынка для поддержания оперативной деятельности, предположительно от 6 месяцев до года. То есть в случае непредвиденной ситуации компания могла бы «проедать» свой капитал, оставаясь в течение какого-то времени на плаву. При этом ФСФР в этом случае будет брать такую компанию под усиленный контроль, чтобы она «не была сразу же изгнана с рынка, а у нее был шанс восстановить свою деятельность, имея «подушку безопасности» в виде собственных средств», - отметил Харламов.
Очередное заседание рабочей группы по установлению минимальных требований к капиталу профучастников и порядку их расчета состоится на следующей неделе.
В середине мая ФСФР опубликовала на своем сайте проект приказа, ужесточающий с 1 января 2013 года требования к собственному капиталу профучастников рынка ценных бумаг. В частности, в расчет размера собственных средств, по новому документу, включались только ликвидные активы.
Новый документ вызвал широкий резонанс среди участников рынка ценных бумаг, после чего ФСФР приняла решение о создании рабочей группы для обсуждения с участниками рынка новых правил расчета размера собственных средств
/Элитный Трейдер, ELITETRADER.RU/
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба