9 сентября 2019 Finance Magnates
Член СРО заработал замечание за нарушение Внутреннего стандарта о проведении проверок.
Дисциплинарный комитет саморегулируемой организации «Ассоциация форекс-дилеров», своим решением от 6 сентября 2019 года, предъявил замечание одному из четырех своих членов – компании ООО ПСБ-Форекс, лицензированному форекс-дилеру в составе российской банковской группы Промсвязьбанк. В ходе рассмотрения дела было выявлено нарушение Внутреннего стандарта о проведении проверок со стороны ООО «ПСБ-Форекс».
«Дисциплинарный комитет АФД на заседании 6 сентября 2019 года принял решение о применении меры дисциплинарного воздействия в форме предъявления замечания в отношении члена АФД ООО «ПСБ-Форекс» за нарушение Внутреннего стандарта о проведении проверок», отмечают в СРО АФД.
Речь идет о плановой проверке, которая проводилась в период с 15 мая по 15 июля текущего года. Более того, сам проверяемый был заранее уведомлен о мероприятии. Последний раз подобная проверка проводилась Ассоциацией в начале года, тогда проверяемым объектом был другой участник квартета лицензированных российских форекс-дилеров – ООО Альфа-Форекс.
Напомним, что в компетенцию Дисциплинарного комитета АФД входит рассмотрение дел о дисциплинарных нарушениях в отношении членов АФД и применение в отношении их мер воздействия за несоблюдение ими базовых стандартов, внутренних стандартов АФД и иных внутренних документов АФД, предусмотренные Законом о СРО в сфере финансового рынка.
Более того, основной целью проведения АФД проверок является комплексная оценка деятельности члена АФД либо отдельных направлений его деятельности, в том числе в части: соблюдения членом АФД законодательства РФ, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов АФД; выявления действий, угрожающих правам и законным интересам инвесторов на финансовых рынках — клиентов члена АФД; выявления действий, угрожающих деловой репутации АФД или членов АФД, кандидатов в члены АФД, иным должностным лицам и работникам АФД.
Последний раз Дисциплинарный комитет АФД принял подобное решение о применении меры дисциплинарного воздействия еще в декабре прошлого года. Тогда форекс-СРО потребовала от ООО «Телетрейд Групп» расторгнуть договорные отношения с ООО ЦАФТ (Центр аналитики и финансовых технологий), а также наложил на, действующего на тот момент, форекс-дилера штраф в размере 50 тыс. рублей.
https://ru.forexmagnates.com (C) Источник
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу
Дисциплинарный комитет саморегулируемой организации «Ассоциация форекс-дилеров», своим решением от 6 сентября 2019 года, предъявил замечание одному из четырех своих членов – компании ООО ПСБ-Форекс, лицензированному форекс-дилеру в составе российской банковской группы Промсвязьбанк. В ходе рассмотрения дела было выявлено нарушение Внутреннего стандарта о проведении проверок со стороны ООО «ПСБ-Форекс».
«Дисциплинарный комитет АФД на заседании 6 сентября 2019 года принял решение о применении меры дисциплинарного воздействия в форме предъявления замечания в отношении члена АФД ООО «ПСБ-Форекс» за нарушение Внутреннего стандарта о проведении проверок», отмечают в СРО АФД.
Речь идет о плановой проверке, которая проводилась в период с 15 мая по 15 июля текущего года. Более того, сам проверяемый был заранее уведомлен о мероприятии. Последний раз подобная проверка проводилась Ассоциацией в начале года, тогда проверяемым объектом был другой участник квартета лицензированных российских форекс-дилеров – ООО Альфа-Форекс.
Напомним, что в компетенцию Дисциплинарного комитета АФД входит рассмотрение дел о дисциплинарных нарушениях в отношении членов АФД и применение в отношении их мер воздействия за несоблюдение ими базовых стандартов, внутренних стандартов АФД и иных внутренних документов АФД, предусмотренные Законом о СРО в сфере финансового рынка.
Более того, основной целью проведения АФД проверок является комплексная оценка деятельности члена АФД либо отдельных направлений его деятельности, в том числе в части: соблюдения членом АФД законодательства РФ, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов АФД; выявления действий, угрожающих правам и законным интересам инвесторов на финансовых рынках — клиентов члена АФД; выявления действий, угрожающих деловой репутации АФД или членов АФД, кандидатов в члены АФД, иным должностным лицам и работникам АФД.
Последний раз Дисциплинарный комитет АФД принял подобное решение о применении меры дисциплинарного воздействия еще в декабре прошлого года. Тогда форекс-СРО потребовала от ООО «Телетрейд Групп» расторгнуть договорные отношения с ООО ЦАФТ (Центр аналитики и финансовых технологий), а также наложил на, действующего на тот момент, форекс-дилера штраф в размере 50 тыс. рублей.
https://ru.forexmagnates.com (C) Источник
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу