Еще два форекс-брокера пали жертвой NFA
Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) приняла меры еще против двух форекс-дилеров. На сайте Ассоциации 23 июля появилась информация о «вечном» исключении из числа членов компании Cal Financial Corporation (Cal Financial), которая была зарегистрирована в качестве Комиссионного торговца фьючерсами, Оператора товарного пула и Форекс-дилера. Штаб-квартира компании находится в Таузенд Оакс, Калифорния.
Решением NFA руководитель компании и зарегистрированный ассоциированный представитель Джон А. Инделикато должен заплатить штраф в размере 12.000 американских долларов. Решение основано на жалобе, направленной в Комиссию по разрешению споров в марте этого года, а также на ответе на жалобу представителя компании.
Ассоциация обвинила Cal Financial в несоблюдении программы противодействия отмыванию денег, в частности в том, что она не разработала программу идентификации клиентов, а также оказалась не в состоянии предоставить аудиторскую отчетность.
24 июля Ассоциация ввела санкции против Комиссионного торговца фьючерсами и Форекс-дилера Nations Investments LLC. Решение вступило в действие немедленно. Компании запрещено принимать клиентские фонды, использовать клиентские счета для размещения сделок, кроме как для ликвидации существующих позиций, а также выступать стороной в транзакциях на валютном рынке форекс. Ей запрещено перемещать любые клиентские фонды без утверждения NFA. Компании приказано ликвидировать все позиции по счетам к 25 июля.
Такое решение объясняется тем, что компания оказалась не в состоянии продемонстрировать свою готовность выполнить минимальные требования Ассоциации к капиталу компании. В настоящий момент минимальный скорректированный чистый капитал компании составляет менее 3.5 миллионов американских долларов. Санкции были введены поскольку у фирмы нет достаточных активов, чтобы удовлетворить обязательства перед клиентами, которые составляют 5 миллионов долларов. У компании остается возможность обжаловать решение в Комитете NFA по разрешению споров.
