13 августа 2008
В США растет число инвестбанков-штрафников. Расследование со стороны надзорных органов в отношении крупнейших игроков банковского сектора США приобретает угрожающие (для банков) масштабы.
Вчера стало известно, что второму по величине американскому брокеру - Morgan Stanley грозит штраф за мошенничество с ценными бумагами с аукционной ставкой. В результате расследования надзорные органы пришли к выводу, что банк продавал своим клиентам фактически неликвидные бумаги, выдавая их за надежные и низкорискованные.
Сумма штрафа пока не объявлена, но за такое нарушение на прошлой неделе два крупнейших банка - Citigroup и UBS - уже получили штрафы в $100 млн и $150 млн соответственно. Кроме того, банки обязали выкупить у инвесторов эти бумаги: Citigroup на сумму $7,3 млрд, а UBS - на $19,4 млрд.
Третий подозреваемый финансовыми регуляторами в махинациях банк - Merrill Lynch - поспешил объявить о выкупе бумаг, проданных частным инвесторам на $10 млрд, не дожидаясь окончания расследования. Банк надеется таким образом, что платить штраф ему не придется.
Morgan Stanley, впрочем, тоже решил сыграть на опережение и признать свои ошибки до обвинительного вердикта прокуратуры Нью-Йорка. Сразу после того как генеральный прокурор штата Нью-Йорк Эндрю Куомо призвал Morgan Stanley, JPMorgan Chase & Co. и Wachovia Corporation начать немедленные переговоры по расследованию обстоятельств продажи ценных бумаг, Morgan Stanley объявил о намерении выкупить до 30 сентября облигации на сумму $4,5 млрд. Но инициатива банка была признана правоохранительными органами запоздалой, а сумма выкупа слишком маленькой. Как сообщил Эндрю Куомо, расследование в отношении мошенничеств банка будет продолжено.
Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам США объявила на прошлой неделе, что подозревает в подобном жульничестве и другие ведущие банки - Goldman Sachs, Lehman Brothers и все те, к кому накопились вопросы у прокуратуры. А Bank of America в конце прошлой недели уже сообщил о получении повестки в суд.
Рынок ценных бумаг с аукционной ставкой (она определяется в результате регулярных аукционов), оценивается в $330 млрд. До начала 2008 года проблем на нем не было, а бумаги считались надежными. Но в феврале мировой финансовый кризис пошатнул и этот сектор. В результате бумаги с аукционной ставкой стали неликвидными, и рынок рухнул.
ЮЛИЯ ЛОКШИНА
Вчера стало известно, что второму по величине американскому брокеру - Morgan Stanley грозит штраф за мошенничество с ценными бумагами с аукционной ставкой. В результате расследования надзорные органы пришли к выводу, что банк продавал своим клиентам фактически неликвидные бумаги, выдавая их за надежные и низкорискованные.
Сумма штрафа пока не объявлена, но за такое нарушение на прошлой неделе два крупнейших банка - Citigroup и UBS - уже получили штрафы в $100 млн и $150 млн соответственно. Кроме того, банки обязали выкупить у инвесторов эти бумаги: Citigroup на сумму $7,3 млрд, а UBS - на $19,4 млрд.
Третий подозреваемый финансовыми регуляторами в махинациях банк - Merrill Lynch - поспешил объявить о выкупе бумаг, проданных частным инвесторам на $10 млрд, не дожидаясь окончания расследования. Банк надеется таким образом, что платить штраф ему не придется.
Morgan Stanley, впрочем, тоже решил сыграть на опережение и признать свои ошибки до обвинительного вердикта прокуратуры Нью-Йорка. Сразу после того как генеральный прокурор штата Нью-Йорк Эндрю Куомо призвал Morgan Stanley, JPMorgan Chase & Co. и Wachovia Corporation начать немедленные переговоры по расследованию обстоятельств продажи ценных бумаг, Morgan Stanley объявил о намерении выкупить до 30 сентября облигации на сумму $4,5 млрд. Но инициатива банка была признана правоохранительными органами запоздалой, а сумма выкупа слишком маленькой. Как сообщил Эндрю Куомо, расследование в отношении мошенничеств банка будет продолжено.
Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам США объявила на прошлой неделе, что подозревает в подобном жульничестве и другие ведущие банки - Goldman Sachs, Lehman Brothers и все те, к кому накопились вопросы у прокуратуры. А Bank of America в конце прошлой недели уже сообщил о получении повестки в суд.
Рынок ценных бумаг с аукционной ставкой (она определяется в результате регулярных аукционов), оценивается в $330 млрд. До начала 2008 года проблем на нем не было, а бумаги считались надежными. Но в феврале мировой финансовый кризис пошатнул и этот сектор. В результате бумаги с аукционной ставкой стали неликвидными, и рынок рухнул.
ЮЛИЯ ЛОКШИНА
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба