27 июля 2021 Finance Magnates
Офшорный форекс брокер «извинился» перед регулятором за несанкционированную деятельность.
Две незарегистрированные офшорные компании заплатят 4 млн долларов, чтобы замять дело с нарушением закона о торговле ценными бумагами: компании без разрешения предлагали канадским инвесторам торговать контрактами на разницу CFD. Об этом сообщает канадское отраслевое издание Investment Executive.
Комиссия по слушанию дела Комиссии по ценным бумагам Онтарио (OSC) одобрила предложенное урегулирование с фирмами — Vantage Global Prime Pty Ltd. и Vantage International Group Ltd., работавшими на платформе Vantage FX (форекс брокер).
Урегулирование позволит снять обвинения в нарушении закона о ценных бумагах Онтарио за открытие счетов и продажу CFD канадским инвесторам без регистрации или проспекта эмиссии.
Как пришет Investment Executive, компании вернут 3 млн долл. выручки, полученной за обслуживание клиентов в Онтарио. Кроме того, им придется заплатить штраф в размере 600,000 долларов и покрыть расходы на сумму 10,000 долларов.
Также компании согласились вернуть все невостребованные средства, которые остаются на счетах клиентов из Онтарио, или, если это невозможно, пожертвовать их в Junior Achievement Canada или аналогичную благотворительную организацию.
Согласно достигнутому соглашению, Vantage Global Prime прекратила работу в Онтарио в 2019 году после предупреждения Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям о незарегистрированной оффшорной деятельности. Но при этом она перевела их в свое дочернее подразделение, Vantage International Group, зарегистрированное на Каймановых островах. Таким образом, клиенты продолжили торговать и пользоваться сервисами платформы.
«Независимо от местоположения и юрисдикции, офшорные платформы, предлагающие услуги жителям Онтарио, подпадают под действие законов Онтарио о ценных бумагах», заявил Джефф Кехо, директор по обеспечению соблюдения требований в OSC.
«Мы будем принимать меры против организаций, которые пытаются «действовать под защитой другой юрисдикции» и не соблюдают наши законы», добавил он. «Этим компаниям не избежать выполнения обязательств, даже если они переместятся в другую юрисдикцию».
В рамках урегулирования комиссия заявила, что предполагаемые нарушения закона о ценных бумагах Онтарио являются «серьезными», и что санкции «соразмерны». Он также постановил, что условия мирового соглашения послужат сдерживающим фактором для аналогичных проступков.
Кроме того, комиссия отметила, что компании, взаимодействовали с сотрудниками OSC и предприняли меры для исправления ситуации, в том числе закрыли счета канадских инвесторов и позволили им снять деньги без комиссий. Кроме того, они ввели запрет на регистрацию новых счетов для резидентов Канады.
https://ru.forexmagnates.com (C)
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу
Две незарегистрированные офшорные компании заплатят 4 млн долларов, чтобы замять дело с нарушением закона о торговле ценными бумагами: компании без разрешения предлагали канадским инвесторам торговать контрактами на разницу CFD. Об этом сообщает канадское отраслевое издание Investment Executive.
Комиссия по слушанию дела Комиссии по ценным бумагам Онтарио (OSC) одобрила предложенное урегулирование с фирмами — Vantage Global Prime Pty Ltd. и Vantage International Group Ltd., работавшими на платформе Vantage FX (форекс брокер).
Урегулирование позволит снять обвинения в нарушении закона о ценных бумагах Онтарио за открытие счетов и продажу CFD канадским инвесторам без регистрации или проспекта эмиссии.
Как пришет Investment Executive, компании вернут 3 млн долл. выручки, полученной за обслуживание клиентов в Онтарио. Кроме того, им придется заплатить штраф в размере 600,000 долларов и покрыть расходы на сумму 10,000 долларов.
Также компании согласились вернуть все невостребованные средства, которые остаются на счетах клиентов из Онтарио, или, если это невозможно, пожертвовать их в Junior Achievement Canada или аналогичную благотворительную организацию.
Согласно достигнутому соглашению, Vantage Global Prime прекратила работу в Онтарио в 2019 году после предупреждения Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям о незарегистрированной оффшорной деятельности. Но при этом она перевела их в свое дочернее подразделение, Vantage International Group, зарегистрированное на Каймановых островах. Таким образом, клиенты продолжили торговать и пользоваться сервисами платформы.
«Независимо от местоположения и юрисдикции, офшорные платформы, предлагающие услуги жителям Онтарио, подпадают под действие законов Онтарио о ценных бумагах», заявил Джефф Кехо, директор по обеспечению соблюдения требований в OSC.
«Мы будем принимать меры против организаций, которые пытаются «действовать под защитой другой юрисдикции» и не соблюдают наши законы», добавил он. «Этим компаниям не избежать выполнения обязательств, даже если они переместятся в другую юрисдикцию».
В рамках урегулирования комиссия заявила, что предполагаемые нарушения закона о ценных бумагах Онтарио являются «серьезными», и что санкции «соразмерны». Он также постановил, что условия мирового соглашения послужат сдерживающим фактором для аналогичных проступков.
Кроме того, комиссия отметила, что компании, взаимодействовали с сотрудниками OSC и предприняли меры для исправления ситуации, в том числе закрыли счета канадских инвесторов и позволили им снять деньги без комиссий. Кроме того, они ввели запрет на регистрацию новых счетов для резидентов Канады.
https://ru.forexmagnates.com (C)
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Отправить жалобу