Обязательное проведение тестирования неквалифицированных инвесторов

28 июля 2021 smart-lab.ru

AGEA.TRADE

Скачок инфляции здесь. Куда дальше?

5$ Бездепозитный бонус 1$ Минимальный взнос 0% Комиссии за пополнение
Если стандарт будет принят, то с 01.10.2021 многие возможности для неквалов будут урезаны. И сам тест НЕ содержит право на ошибку. Двоякое пока чувство..

В Комитет Банка России по базовым стандартам брокерской деятельности внесен проект изменений в базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов, которые устанавливают порядок проведения тестирования физических лиц — неквалифицированных инвесторов при приобретении ими сложных финансовых инструментов, а также вопросы тестирования.
Документ подготовлен саморегулируемыми организациями — НАУФОР и СРО НФА, и должен быть согласован Комитетом по базовым стандартам брокерской деятельности при Банке России и утвержден Банком России - открыть в pdf

Поправки в стандарт предполагают проведение тестирования неквалифицированных инвесторов в следующих случаях:

1) при совершении необеспеченных сделок

2) при приобретении производных финансовых инструментов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов

3) при заключении договоров репо

4) при приобретении структурных облигаций, не предназначенных для квалифицированных инвесторов

5) при приобретении инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов

6) при приобретении облигаций российских эмитентов, которым не присвоен кредитный рейтинг либо кредитный рейтинг которых ниже уровня, установленного Банком России

7) при приобретении облигаций иностранных эмитентов, исполнение обязательств по которым обеспечивается или осуществляется за счет юридического лица, созданного в соответствии с законодательством РФ, не имеющего кредитный рейтинг или кредитный рейтинг которого ниже уровня, установленного Банком России

8) при приобретении облигаций со структурным доходом

9) при приобретении акций, не включенных в котировальные списки

10) при приобретении иностранных акций

11) при приобретении паев иностранных ETF.

Тест по каждому виду сделок содержит 7 вопросов, из которых 4 — на знания и 3 — на самооценку инвестора. Для ответов в блоке вопросов на знания инвестору будут предложены 4 варианта ответа. Для положительного результата тестирования нужно будет ответить на все из них.

Тестирование физических лиц — неквалифицированных инвесторов при приобретении сложных финансовых инструментов вводится поправками в закон о рынке ценных бумаг и является обязательным с 1 октября 2021 года. Проект стандарта предполагает возможность начать проведение тестирования в отношении большинства сделок с 1 сентября 2021 года, а в отношении паев иностранных ETF — с 1 апреля 2022 года.

BC.GAME

Мы сделали это! Самое крутая игровая крипто-платформа теперь лицензирована!



ЦентроКредит

Вы активный опытный трейдер и хотите сменить брокера? Присмотритесь к нашему банку

Для трейдеров финансовые инструменты — не способ сохранить накопления, а скорее инструмент заработка. Трейдеры обычно разбираются в техническом анализе и могут просчитывать риски, поэтому ждут от брокера не советов, а просто доступа к бирже и внебиржевому рынку за минимальную комиссию.
Источник: /
https://smart-lab.ru/blog/711131.php

Данный материал не имеет статуса персональной инвестиционной рекомендации При копировании ссылка https://elitetrader.ru/index.php?newsid=568379 обязательна Условия использования материалов

Мощная торговая платформа


AGEA предлагает драгоценные металлы, цифровые или криптовалюты, обычные валюты, товарные и индексные контракты, а также финансовые инструменты других классов активов через несколько торговых платформ