Комиссия по ценным бумагам США (SEC) и компания Broco Investments заключили мировое соглашение. Согласно ему компания выплатит 1,33 млн долл., часть из которых уже была внесена в качестве страхового депозита. Таким образом, скандал с получением Broco сомнительной прибыли можно считать законченным.
SEC и Broco Investments заключили мировое соглашение, согласно которому компания выплатит 1,33 млн долл.: сюда входит около 623 тыс. долл. как штраф за недостаточный контроль за клиентскими счетами, а также 50 тыс. долл., которые заплатит президент компании Валерий Мальцев. По заявлениям представителей компании, Broco уже выплатила 1,18 млн долл., теперь ей осталось выплатить около 120 тыс. долл.
В марте SEC отправила в окружной суд южного округа Нью-Йорка прошение о замораживании активов ответчиков, находящихся в России и ответственных за создание высокотехнологичной схемы манипуляций. Судья Ричард Холвелл дал разрешение на замораживание активов ответчика на сумму более 500 тыс. долл. Схема выглядела следующим образом: со счета Broco Investments, открытого в брокере Genesis (Broco является субброкером), на бирже NASDAQ покупались акции различных американских компаний. В операциях были задействованы несколько счетов, в том числе у другого интернет-брокера — Scottrade. Операции проходили на малоликвидных американских бумагах, за счет чего фактически перекачивались деньги со счетов клиентов компании на счета злоумышленников. По итогам прибыль на одном из счетов увеличилась с нескольких тысяч до более чем 627 тыс. долл.
В обычное время бумаги, с которыми со счетов Broco совершались сделки, малоликвидны, однако несанкционированные сделки позволили заработать компании по меньшей мере 255 тыс. долл., пишет SEC. По ее данным, из-за незаконных операций брокеры-дилеры, работающие через Интернет, потеряли 603 тыс. долл. Комиссия обратилась в суд, чтобы предотвратить подобные действия и признать получение прибыли незаконным.
Позже, по сообщению представителей компании Broco, она вернула средства всем пострадавшим клиентам и выполнила требования суда Нью-Йорка, передав в качестве обеспечительных мер 400 тыс. долл., которые теперь пошли в зачет требований по мировому соглашению.
Антон Вержбицкий / http://rbcdaily.ru/
Расплата по взломанным счетам Российский брокер купил мировую с SEC
Судебное разбирательство между американским фондовым регулятором SEC и российской брокерской компанией BroCo Investments, обвиняемой во взломе клиентских счетов и манипулировании котировками акций, завершено. Российскому брокеру оказалось проще выплатить $1,3 млн штрафа, чем доказать свою невиновность.
На прошлой неделе американский финансовый регулятор SEC объявил об урегулировании судебного спора с российской брокерской компанией BroCo Investments и ее руководителем Валерием Мальцевым, обвинявшимися во взломе клиентских счетов в августе-декабре 2009 года и последующем манипулировании акциями более 100 публичных компаний (см. «Ъ» от 18 марта). Разбирательства проходили в федеральном суде Южного округа Нью-Йорка, на это время счета BroCo, на которых находилось более $500 тыс., были заморожены.
Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. В нее входят компании «Броко Инвест», BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse.
В мировом соглашении, подписанном сторонами, говорится, что BroCo и господин Мальцев контролировали омнибусный счет (счет, на котором объединены капиталы нескольких клиентов), который использовался для того, чтобы превратить $2080 в $627 633 в течение шести месяцев. Делалось это «посредством многократных покупок и продаж ценных бумаг одновременно с проведением неавторизованной торговли на взломанных счетах, принадлежащих различным брокерам и дилерам США». Тем самым BroCo и господин Мальцев нарушили законодательство о противодействии мошенничеству, а также проигнорировали несколько предупреждений, сообщавших о мошеннической деятельности.
В результате BroCo согласилась выплатить $627 633 в качестве возвращения незаконно приобретенного имущества с учетом процентов за период до вынесения судебного решения, а также штраф в таком же размере. Таким образом, общая сумма выплат составит почти $1,3 млн. Господин Мальцев лично заплатит штраф в размере $50 тыс. «На настоящий момент компания перевела по делу $1,18 млн, то есть остаток составляет около $150 тыс., их надо перевести в течение 120 дней»,— говорит представитель BroCo Наталья Фефилова. Она добавляет, что «дело полностью закрыто, никаких ограничений дееспособности компании BroCo или Валерия Мальцева, выражающихся в запрете заниматься какой-либо деятельностью на территории США, принято не было.
Эксперты отмечают, что заключение мирового соглашения говорит о том, что компания не была уверена в исходе разбирательства. «В западном мире общепринята практика доводить дело до суда, когда обвиняемая сторона уверена в своей правоте. Если же такой уверенности нет и компания понимает, что она нарушила закон, то обычно она пытается договориться с регулятором (или иной обвиняющей стороной) о разрешении дела в досудебном порядке в обмен на уменьшение суммы штрафа»,— говорит гендиректор брокерской компании Alpari (UK), также предоставляющей услуги на рынке Forex, Андрей Ведихин. При этом он указывает, что сумма, которую BroCo обязана выплатить, является «огромной» для такого рода компании. «При этом в силу полной непрозрачности финансовой отчетности BroCo непонятно, хватит ли у компании собственных средств для выплаты этой суммы или же им придется «залезть» в клиентские деньги»,— добавляет господин Ведихин.
Александр МАЗУНИН, Иван НИКОЛЬСКИЙ / http://kommersant.ru/
--- BROCO - Дело с SEC завершено!
Как Вы знаете, Broco уже давно находится на пути урегулирования дела с SEC. Компания и SEC долго готовили мировое соглашение, обсуждали его нюансы.
Первого декабря SEC направила в суд полностью готовый и одобренный руководством Комиссии комплект документов для заключения мирового соглашения. Пакет документов состоит из дополненного заявления SEC, в котором указаны конкретные претензии к Broco, согласие ответчиков (Broco и Мальцева) на заключение мирового соглашения и проект судебного приказа.
Прочитав дополненное заявление SEC, можно сделать однозначный вывод о сути претензии к ответчикам. Как пишет Комиссия в заявлении, суть нарушения Broco состоит в том, что компания и ее руководитель не приняли своевременных мер по сообщению в уполномоченные органы информации о подозрительной торговле на счете одного из клиентов. Никаких претензий по взлому счетов Scottrade у Комиссии к Broco нет. Соответственно нарушение законодательства о ценных бумагах США состоит в том, что Broco должно было своевременно сообщить о сделках клиента, но не сделала этого. Никаких ограничений дееспособности компании Broco или Валерия Мальцева, выражающихся в запрете заниматься какой–либо деятельностью на территории США, принято не было.
Итак, что мы получаем:
* дело закрыто
* компания должна выплатить сумму по условиями мирового соглашения в размере $1,33 млн, из них:
o $627 633 - возврат незаконно полученной прибыли - это сумма средств, которую незаконно заработал клиент Broco за счет взламывания счетов третьей стороны
o $27 661,41 - проценты за период до вынесения судебного решения
o $627 633 - гражданский штраф - это фактически плата компании за недостаточный контроль при работе со счетами
o $50 000 - штраф лично с Валерия Мальцева как президента и владельца компании
На настоящий момент компания перевела по делу $1 180 000, то есть остаток составляет ~ $150 000. Срок для перевода средств составляет 120 дней.
SEC и Broco Investments заключили мировое соглашение, согласно которому компания выплатит 1,33 млн долл.: сюда входит около 623 тыс. долл. как штраф за недостаточный контроль за клиентскими счетами, а также 50 тыс. долл., которые заплатит президент компании Валерий Мальцев. По заявлениям представителей компании, Broco уже выплатила 1,18 млн долл., теперь ей осталось выплатить около 120 тыс. долл.
В марте SEC отправила в окружной суд южного округа Нью-Йорка прошение о замораживании активов ответчиков, находящихся в России и ответственных за создание высокотехнологичной схемы манипуляций. Судья Ричард Холвелл дал разрешение на замораживание активов ответчика на сумму более 500 тыс. долл. Схема выглядела следующим образом: со счета Broco Investments, открытого в брокере Genesis (Broco является субброкером), на бирже NASDAQ покупались акции различных американских компаний. В операциях были задействованы несколько счетов, в том числе у другого интернет-брокера — Scottrade. Операции проходили на малоликвидных американских бумагах, за счет чего фактически перекачивались деньги со счетов клиентов компании на счета злоумышленников. По итогам прибыль на одном из счетов увеличилась с нескольких тысяч до более чем 627 тыс. долл.
В обычное время бумаги, с которыми со счетов Broco совершались сделки, малоликвидны, однако несанкционированные сделки позволили заработать компании по меньшей мере 255 тыс. долл., пишет SEC. По ее данным, из-за незаконных операций брокеры-дилеры, работающие через Интернет, потеряли 603 тыс. долл. Комиссия обратилась в суд, чтобы предотвратить подобные действия и признать получение прибыли незаконным.
Позже, по сообщению представителей компании Broco, она вернула средства всем пострадавшим клиентам и выполнила требования суда Нью-Йорка, передав в качестве обеспечительных мер 400 тыс. долл., которые теперь пошли в зачет требований по мировому соглашению.
Антон Вержбицкий / http://rbcdaily.ru/
Расплата по взломанным счетам Российский брокер купил мировую с SEC
Судебное разбирательство между американским фондовым регулятором SEC и российской брокерской компанией BroCo Investments, обвиняемой во взломе клиентских счетов и манипулировании котировками акций, завершено. Российскому брокеру оказалось проще выплатить $1,3 млн штрафа, чем доказать свою невиновность.
На прошлой неделе американский финансовый регулятор SEC объявил об урегулировании судебного спора с российской брокерской компанией BroCo Investments и ее руководителем Валерием Мальцевым, обвинявшимися во взломе клиентских счетов в августе-декабре 2009 года и последующем манипулировании акциями более 100 публичных компаний (см. «Ъ» от 18 марта). Разбирательства проходили в федеральном суде Южного округа Нью-Йорка, на это время счета BroCo, на которых находилось более $500 тыс., были заморожены.
Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. В нее входят компании «Броко Инвест», BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse.
В мировом соглашении, подписанном сторонами, говорится, что BroCo и господин Мальцев контролировали омнибусный счет (счет, на котором объединены капиталы нескольких клиентов), который использовался для того, чтобы превратить $2080 в $627 633 в течение шести месяцев. Делалось это «посредством многократных покупок и продаж ценных бумаг одновременно с проведением неавторизованной торговли на взломанных счетах, принадлежащих различным брокерам и дилерам США». Тем самым BroCo и господин Мальцев нарушили законодательство о противодействии мошенничеству, а также проигнорировали несколько предупреждений, сообщавших о мошеннической деятельности.
В результате BroCo согласилась выплатить $627 633 в качестве возвращения незаконно приобретенного имущества с учетом процентов за период до вынесения судебного решения, а также штраф в таком же размере. Таким образом, общая сумма выплат составит почти $1,3 млн. Господин Мальцев лично заплатит штраф в размере $50 тыс. «На настоящий момент компания перевела по делу $1,18 млн, то есть остаток составляет около $150 тыс., их надо перевести в течение 120 дней»,— говорит представитель BroCo Наталья Фефилова. Она добавляет, что «дело полностью закрыто, никаких ограничений дееспособности компании BroCo или Валерия Мальцева, выражающихся в запрете заниматься какой-либо деятельностью на территории США, принято не было.
Эксперты отмечают, что заключение мирового соглашения говорит о том, что компания не была уверена в исходе разбирательства. «В западном мире общепринята практика доводить дело до суда, когда обвиняемая сторона уверена в своей правоте. Если же такой уверенности нет и компания понимает, что она нарушила закон, то обычно она пытается договориться с регулятором (или иной обвиняющей стороной) о разрешении дела в досудебном порядке в обмен на уменьшение суммы штрафа»,— говорит гендиректор брокерской компании Alpari (UK), также предоставляющей услуги на рынке Forex, Андрей Ведихин. При этом он указывает, что сумма, которую BroCo обязана выплатить, является «огромной» для такого рода компании. «При этом в силу полной непрозрачности финансовой отчетности BroCo непонятно, хватит ли у компании собственных средств для выплаты этой суммы или же им придется «залезть» в клиентские деньги»,— добавляет господин Ведихин.
Александр МАЗУНИН, Иван НИКОЛЬСКИЙ / http://kommersant.ru/
--- BROCO - Дело с SEC завершено!
Как Вы знаете, Broco уже давно находится на пути урегулирования дела с SEC. Компания и SEC долго готовили мировое соглашение, обсуждали его нюансы.
Первого декабря SEC направила в суд полностью готовый и одобренный руководством Комиссии комплект документов для заключения мирового соглашения. Пакет документов состоит из дополненного заявления SEC, в котором указаны конкретные претензии к Broco, согласие ответчиков (Broco и Мальцева) на заключение мирового соглашения и проект судебного приказа.
Прочитав дополненное заявление SEC, можно сделать однозначный вывод о сути претензии к ответчикам. Как пишет Комиссия в заявлении, суть нарушения Broco состоит в том, что компания и ее руководитель не приняли своевременных мер по сообщению в уполномоченные органы информации о подозрительной торговле на счете одного из клиентов. Никаких претензий по взлому счетов Scottrade у Комиссии к Broco нет. Соответственно нарушение законодательства о ценных бумагах США состоит в том, что Broco должно было своевременно сообщить о сделках клиента, но не сделала этого. Никаких ограничений дееспособности компании Broco или Валерия Мальцева, выражающихся в запрете заниматься какой–либо деятельностью на территории США, принято не было.
Итак, что мы получаем:
* дело закрыто
* компания должна выплатить сумму по условиями мирового соглашения в размере $1,33 млн, из них:
o $627 633 - возврат незаконно полученной прибыли - это сумма средств, которую незаконно заработал клиент Broco за счет взламывания счетов третьей стороны
o $27 661,41 - проценты за период до вынесения судебного решения
o $627 633 - гражданский штраф - это фактически плата компании за недостаточный контроль при работе со счетами
o $50 000 - штраф лично с Валерия Мальцева как президента и владельца компании
На настоящий момент компания перевела по делу $1 180 000, то есть остаток составляет ~ $150 000. Срок для перевода средств составляет 120 дней.
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба