4 марта 2009
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) уличила ЗАО "Финам" в нарушении запрета на короткие продажи. В "воспитательных целях" квалификационный аттестат отозван у гендиректора компании Виктора Ремши, но сам брокер лицензию пока сохранил.
Короткие продажи (используются при игре на понижение) ФСФР запретила осенью прошлого года во время сильного падения на фондовом рынке. В феврале глава службы Владимир Миловидов заявлял, что некоторые участники нарушили запрет и ФСФР начала изучать деятельность этих компаний. В ходе проверки было установлено, что один из крупнейших брокеров - "Финам" совершил многочисленные короткие продажи, в том числе в интересах Finam Limited и Parlock Investments Limited, сообщила ФСФР во вторник. В связи с этим регулятор аннулировал квалификационный аттестат гендиректора и основного владельца компании Виктора Ремши и у контролера Светланы Березиной.
Кроме того, проверка показала многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля компании, неоднократные и грубые нарушения законодательства о ценных бумагах. Так, генеральный директор не организовал должным образом ведение внутреннего учета; не принял меры по устранению и недопущению в дальнейшем нарушений, зафиксированных в отчетах контролера; не направил в ФСФР сообщения о фактах нарушения законодательства о ценных бумагах со стороны компании, повлекшие уменьшение активов клиента. Регулятор направил в адрес "Финама" предписание об устранении выявленных нарушений и запрете исполнения поручений клиентов компании, в интересах которых выставлялись заявки на совершение "коротких" продаж - Finam Limited и Parlock Investments Limited.
По статистике ММВБ, брокер занимает первое место по числу активных клиентов и лидирующие позиции по объему клиентских операций, оборот торгов на ММВБ в феврале превысил 360 млрд руб. Для самого "Финама" решение ФСФР стало неожиданностью, рассказал "Интерфаксу" официальный представитель компании Владислав Кочетков. По его словам, претензии службы могут быть связаны с техническим отражением сделок репо, о котором компания неоднократно информировала регулятора. Руководство "Финама" планирует провести в ближайшее время встречу с представителями ФСФР для более подробного выяснения сути претензий, а также для разъяснения своей позиции о том, "что коротких продаж компания не совершала". Встреча пройдет в ближайшие дни, возможно, до конца этой недели, выразил надежду Кочетков.
Напомним, в марте 2008 года ФСФР обвинила УК "Финам-менеджмент" в нарушении правил выкупа паев и запретила продавать и выкупать их до устранения ошибок. После введения запрета на короткие продажи участники рынка не скрывали, что короткие продажи можно будет скрывать за сделками репо.
"Действительно, сделки, которые нас интересовали, были отмечены и проведены как сделки репо, но мы изучили реестры сделок, сверили их даты и время и выявили продажи бумаг, которых у клиентов в тот момент не было", - рассказал "Ведомостям" Владимир Миловидов. По его словам, санкции к "Финаму" - отчасти демонстративное наказание, так как любая подобная мера носит воспитательный характер. Но "нарушения "Финама" очень грубые, - отметил глава ФСФР. - Мы проверяем и будем проверять все крупные компании, которые работают с розничными клиентами". При этом он признал, что брокеры могут придумать для маскировки шортов и более изощренные схемы, но ФСФР будет следить за этим
Короткие продажи (используются при игре на понижение) ФСФР запретила осенью прошлого года во время сильного падения на фондовом рынке. В феврале глава службы Владимир Миловидов заявлял, что некоторые участники нарушили запрет и ФСФР начала изучать деятельность этих компаний. В ходе проверки было установлено, что один из крупнейших брокеров - "Финам" совершил многочисленные короткие продажи, в том числе в интересах Finam Limited и Parlock Investments Limited, сообщила ФСФР во вторник. В связи с этим регулятор аннулировал квалификационный аттестат гендиректора и основного владельца компании Виктора Ремши и у контролера Светланы Березиной.
Кроме того, проверка показала многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля компании, неоднократные и грубые нарушения законодательства о ценных бумагах. Так, генеральный директор не организовал должным образом ведение внутреннего учета; не принял меры по устранению и недопущению в дальнейшем нарушений, зафиксированных в отчетах контролера; не направил в ФСФР сообщения о фактах нарушения законодательства о ценных бумагах со стороны компании, повлекшие уменьшение активов клиента. Регулятор направил в адрес "Финама" предписание об устранении выявленных нарушений и запрете исполнения поручений клиентов компании, в интересах которых выставлялись заявки на совершение "коротких" продаж - Finam Limited и Parlock Investments Limited.
По статистике ММВБ, брокер занимает первое место по числу активных клиентов и лидирующие позиции по объему клиентских операций, оборот торгов на ММВБ в феврале превысил 360 млрд руб. Для самого "Финама" решение ФСФР стало неожиданностью, рассказал "Интерфаксу" официальный представитель компании Владислав Кочетков. По его словам, претензии службы могут быть связаны с техническим отражением сделок репо, о котором компания неоднократно информировала регулятора. Руководство "Финама" планирует провести в ближайшее время встречу с представителями ФСФР для более подробного выяснения сути претензий, а также для разъяснения своей позиции о том, "что коротких продаж компания не совершала". Встреча пройдет в ближайшие дни, возможно, до конца этой недели, выразил надежду Кочетков.
Напомним, в марте 2008 года ФСФР обвинила УК "Финам-менеджмент" в нарушении правил выкупа паев и запретила продавать и выкупать их до устранения ошибок. После введения запрета на короткие продажи участники рынка не скрывали, что короткие продажи можно будет скрывать за сделками репо.
"Действительно, сделки, которые нас интересовали, были отмечены и проведены как сделки репо, но мы изучили реестры сделок, сверили их даты и время и выявили продажи бумаг, которых у клиентов в тот момент не было", - рассказал "Ведомостям" Владимир Миловидов. По его словам, санкции к "Финаму" - отчасти демонстративное наказание, так как любая подобная мера носит воспитательный характер. Но "нарушения "Финама" очень грубые, - отметил глава ФСФР. - Мы проверяем и будем проверять все крупные компании, которые работают с розничными клиентами". При этом он признал, что брокеры могут придумать для маскировки шортов и более изощренные схемы, но ФСФР будет следить за этим
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба