11 июня 2009
ФСФР отозвала аттестаты у главы "Брокеркредитсервиса" Олега Михасенко и его заместителя за нарушение запрета на необеспеченные сделки. За полгода это второй случай, когда регулятор наказывает за "короткие" продажи руководителей ведущих брокерских компаний.
Федеральная служба по финансовым рынкам сообщила в среду об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка генерального директора компании "Брокеркредитсервис" (БКС) и ее основного владельца Олега Михасенко. По итогам проверки ФСФР уличила одного из крупнейших национальных брокеров (на рынке с 1995 года) в нарушении запрета на совершение так называемых "коротких" продаж.
Регулятор запретил их осенью прошлого года во время сильного падения на фондовом рынке. При необеспеченных продажах участники берут бумаги в долг у брокера, продают их, а потом покупают по более низкой цене. В феврале этого года глава ФСФР Владимир Миловидов заявлял, что некоторые участники нарушили запрет и служба начала изучать деятельность этих компаний.
В ходе камеральной проверки ФСФР установила, что БКС в нарушение требований неоднократно выставляла на бирже заявки на продажу ценных бумаг, которые в момент выставления заявки у клиентов отсутствовали и в их интересах не были заключены до этого соответствующие сделки по приобретению ценных бумаг. Также были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля БКС, сообщила пресс-служба ФСФР. Аттестат был аннулирован и у контролера компании Антона Ветошкина, который является заместителем гендиректора БКС. Брокеру направлено предписание об устранении выявленных нарушений.
Кроме того, ФСФР запретила ООО "Интер Инвест" операции по осуществлению доверительного управления ценными бумагами. По данным службы, компания как доверительный управляющий бумагами клиентов БКС, была участником схемы, использовавшейся для скрытия "коротких" продаж.
Три месяца назад ФСФР аннулировала аттестаты у гендиректора и владельца компании "Финам" Виктора Ремши и контролера Светланы Березиной. Служба установила, что брокер совершал многочисленные "короткие" продажи в период действия запрета на них, при этом сделки были отмечены и проведены как сделки репо. Санкции к "Финаму" были применены в воспитательных целях, и наказание стало "отчасти демонстративным", говорил в марте Владимир Миловидов. ФСФР будет проверять все крупные компании, которые работают с розничными клиентами, хотя брокеры могут придумать для маскировки "шортов" и более изощренные схемы, признавал он.
В настоящее время "Финам", сменивший весной руководителя, остается лидером по объему операций на ММВБ. Второе место занимает БКС.
О санкциях со стороны ФСФР Олег Михасенко узнал из прессы, передал он "Интерфаксу" через пресс-службу. "Оно вызвало у нас недоумение, так как камеральная проверка идет, и она еще не закончена. Мы готовим ряд документов для ФСФР. Мы не понимаем, на основании чего было принято подобное решение, никаких предписаний об устранении нарушений и о самих нарушениях мы не получали", - отметили в компании.
Полный запрет ФСФР на совершение "коротких" продаж перестанет действовать на следующей неделе при сохранении некоторых ограничений.
Федеральная служба по финансовым рынкам сообщила в среду об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка генерального директора компании "Брокеркредитсервис" (БКС) и ее основного владельца Олега Михасенко. По итогам проверки ФСФР уличила одного из крупнейших национальных брокеров (на рынке с 1995 года) в нарушении запрета на совершение так называемых "коротких" продаж.
Регулятор запретил их осенью прошлого года во время сильного падения на фондовом рынке. При необеспеченных продажах участники берут бумаги в долг у брокера, продают их, а потом покупают по более низкой цене. В феврале этого года глава ФСФР Владимир Миловидов заявлял, что некоторые участники нарушили запрет и служба начала изучать деятельность этих компаний.
В ходе камеральной проверки ФСФР установила, что БКС в нарушение требований неоднократно выставляла на бирже заявки на продажу ценных бумаг, которые в момент выставления заявки у клиентов отсутствовали и в их интересах не были заключены до этого соответствующие сделки по приобретению ценных бумаг. Также были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля БКС, сообщила пресс-служба ФСФР. Аттестат был аннулирован и у контролера компании Антона Ветошкина, который является заместителем гендиректора БКС. Брокеру направлено предписание об устранении выявленных нарушений.
Кроме того, ФСФР запретила ООО "Интер Инвест" операции по осуществлению доверительного управления ценными бумагами. По данным службы, компания как доверительный управляющий бумагами клиентов БКС, была участником схемы, использовавшейся для скрытия "коротких" продаж.
Три месяца назад ФСФР аннулировала аттестаты у гендиректора и владельца компании "Финам" Виктора Ремши и контролера Светланы Березиной. Служба установила, что брокер совершал многочисленные "короткие" продажи в период действия запрета на них, при этом сделки были отмечены и проведены как сделки репо. Санкции к "Финаму" были применены в воспитательных целях, и наказание стало "отчасти демонстративным", говорил в марте Владимир Миловидов. ФСФР будет проверять все крупные компании, которые работают с розничными клиентами, хотя брокеры могут придумать для маскировки "шортов" и более изощренные схемы, признавал он.
В настоящее время "Финам", сменивший весной руководителя, остается лидером по объему операций на ММВБ. Второе место занимает БКС.
О санкциях со стороны ФСФР Олег Михасенко узнал из прессы, передал он "Интерфаксу" через пресс-службу. "Оно вызвало у нас недоумение, так как камеральная проверка идет, и она еще не закончена. Мы готовим ряд документов для ФСФР. Мы не понимаем, на основании чего было принято подобное решение, никаких предписаний об устранении нарушений и о самих нарушениях мы не получали", - отметили в компании.
Полный запрет ФСФР на совершение "коротких" продаж перестанет действовать на следующей неделе при сохранении некоторых ограничений.
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба