25 ноября 2013
Решение суда принято 8 ноября 2013 года судьей окружного суда южного округа Нью-Йорка Виктором Маррено. Согласно этому решению, компания обязана дополнительно выплатить гражданский штраф в размере 100 миллионов долларов, после того как она полностью покроет свои обязательства перед клиентами и другими кредиторами в соответствии с законодательном о банкротстве. Доверительный управляющий компанией MF Global получил разрешение от суда по банкротству обеспечить выплату реституции в полном объеме.
CFTC обратилась в суд 27 июня 2013 года, обвинив компанию MF Global, в том, что она незаконно использовала клиентские фонды. В судебном решении, принятом на основании соглашения между сторонами, MF Global признает упущения, основанные на действиях своих сотрудников.
CFTC обвинила MF Global, компанию, которая имеет статус зарегистрированного торговца фьючерсами (Futures Commission Merchant (FCM) в нарушениях Commodity Exchange Act и правил CFTC Regulations. Целью Комиссии была защита клиентских фондов и обеспечение добросовестного надзора за процедурой банкротства компании. В частности, в исковом заявлении отмечалось, что в последнюю неделю октября 2011 года компания незаконно использовала сегрегированные клиентские фонды для поддержки собственных операций и операций своих подразделений. Кроме нецелевого использования клиентских фондов, регулятор обвинил компанию в том, что она 1) незаконно отказалась сообщить CFTC о недостачах на клиентских счетах, 2) делала не соответствующие действительности заявления в своих отчетах, которые она направляла в CFTC и не показывала в них дефициты на считах клиентов, 3) использовала клиентские счета для недозволенных вложений в ценные бумаги, которые не обладали должной ликвидностью в нарушение правил CFTC, 4) не справилась с надзором за управлением счетами и действиями своих партнеров, сотрудников и агентов.
Суд констатировал, что доверительный управляющий компании, пошел навстречу суду и активно сотрудничал в ходе судебного разбирательства.
CFTC обратилась в суд 27 июня 2013 года, обвинив компанию MF Global, в том, что она незаконно использовала клиентские фонды. В судебном решении, принятом на основании соглашения между сторонами, MF Global признает упущения, основанные на действиях своих сотрудников.
CFTC обвинила MF Global, компанию, которая имеет статус зарегистрированного торговца фьючерсами (Futures Commission Merchant (FCM) в нарушениях Commodity Exchange Act и правил CFTC Regulations. Целью Комиссии была защита клиентских фондов и обеспечение добросовестного надзора за процедурой банкротства компании. В частности, в исковом заявлении отмечалось, что в последнюю неделю октября 2011 года компания незаконно использовала сегрегированные клиентские фонды для поддержки собственных операций и операций своих подразделений. Кроме нецелевого использования клиентских фондов, регулятор обвинил компанию в том, что она 1) незаконно отказалась сообщить CFTC о недостачах на клиентских счетах, 2) делала не соответствующие действительности заявления в своих отчетах, которые она направляла в CFTC и не показывала в них дефициты на считах клиентов, 3) использовала клиентские счета для недозволенных вложений в ценные бумаги, которые не обладали должной ликвидностью в нарушение правил CFTC, 4) не справилась с надзором за управлением счетами и действиями своих партнеров, сотрудников и агентов.
Суд констатировал, что доверительный управляющий компании, пошел навстречу суду и активно сотрудничал в ходе судебного разбирательства.
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба