22 августа 2022 finversia.ru
Банковские гиганты, такие как JPMorgan Chase & Co и Bank of America, столкнулись с нормативными штрафами на сумму более $1 млрд за использование сотрудниками неутвержденных инструментов обмена сообщениями с клиентами, включая электронную почту и такие приложения, как WhatsApp.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в прошлом году начала проверять практику ведения банками учета использования персональных устройств, как сообщало в то время агентство Reuters, а Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) на данный момент также озабочены этим вопросом.
Список штрафов, которые финансовые компании уже заплатили или планируют заплатить, согласно последним раскрытиям информации:
JP Morgan Chase & Co (JPM.N)
Брокерско-дилерская дочерняя компания JP Morgan Chase & Co (JPM.N) была оштрафована SEC и CFTC на $200 млн в прошлом году за широко распространенные сбои в сохранении связи между персоналом на личных мобильных устройствах, в приложениях для обмена сообщениями и электронной почте. JP Morgan признал свое поведение нарушением законодательства о коммуникациях по вопросам покупки и продажи ценных бумагах.
Штраф был одним из первых серьезных принудительных действий, предпринятых председателем SEC Гэри Генслером.
Morgan Stanley (MS.N)
Morgan Stanley предварительно согласился выплатить $125 млн SEC и $75 млн CFTC, чтобы завершить расследование в области своих методов ведения учета, сообщила компания в июле. Компания уже выделила $200 млн прибыли во втором квартале на покрытие штрафов.
Bank of America (BAC.N)
Во втором квартале Bank of America выделил около $200 млн на судебные разбирательства, связанные с несанкционированным обменом электронными сообщениями сотрудниками банка. В конце июля BofA заявил, что ведет переговоры об урегулировании разногласий с SEC и CFTC.
Citigroup Inc (C.N)
Комиссия по ценным бумагам и биржам США ведёт расследование в отношении Citi в связи с общением сотрудников банка с клиентами посредством неутвержденных каналов коммуникации, сообщила финансовая копрорация в феврале этого года.
Citi выделила резервы для решения этой проблемы, заявил главный финансовый директор Марк Мейсон во время отчета о доходах за второй квартал в июле. Он не уточнил сумму, но сказал, что она соответствует тому, что было озвучено коллегами по цеху.
Goldman Sachs (GS.N)
Goldman Sachs ведет «предварительные переговоры» с SEC и CFTC, чтобы урегулировать претензии со стороны регуляторов фондового рынка, говорится в отчете за второй квартал.
Barclays PLC (BARC.L)
Британский банк Barclays заявил, что достиг принципиальной договоренности о выплате регулирующим органам США $200 млн, говорится в отчете компании о доходах за первое полугодие в июле.
Credit Suisse Group AG (CSGN.S)
Credit Suisse заявил в июле, что он выделил резерв на судебные разбирательства в размере $200 млн, в основном касающихся правил ведения учета.
Deutsche Bank AG (DBKGn.DE)
В конце июля Deutsche Bank объявил, что выделил $165 миллионов евро в качестве дополнительных резервов для возможного покрытия штрафных санцкий, частично в связи с расследованиями SEC и CFTC.
UBS Group AG (UBSG.S)
UBS Group заявила, что регулирующие органы США проводят расследования в отношении банка и других финансовых учреждений, связанные с нарушениями в сфере деловых коммуникаций.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в прошлом году начала проверять практику ведения банками учета использования персональных устройств, как сообщало в то время агентство Reuters, а Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) на данный момент также озабочены этим вопросом.
Список штрафов, которые финансовые компании уже заплатили или планируют заплатить, согласно последним раскрытиям информации:
JP Morgan Chase & Co (JPM.N)
Брокерско-дилерская дочерняя компания JP Morgan Chase & Co (JPM.N) была оштрафована SEC и CFTC на $200 млн в прошлом году за широко распространенные сбои в сохранении связи между персоналом на личных мобильных устройствах, в приложениях для обмена сообщениями и электронной почте. JP Morgan признал свое поведение нарушением законодательства о коммуникациях по вопросам покупки и продажи ценных бумагах.
Штраф был одним из первых серьезных принудительных действий, предпринятых председателем SEC Гэри Генслером.
Morgan Stanley (MS.N)
Morgan Stanley предварительно согласился выплатить $125 млн SEC и $75 млн CFTC, чтобы завершить расследование в области своих методов ведения учета, сообщила компания в июле. Компания уже выделила $200 млн прибыли во втором квартале на покрытие штрафов.
Bank of America (BAC.N)
Во втором квартале Bank of America выделил около $200 млн на судебные разбирательства, связанные с несанкционированным обменом электронными сообщениями сотрудниками банка. В конце июля BofA заявил, что ведет переговоры об урегулировании разногласий с SEC и CFTC.
Citigroup Inc (C.N)
Комиссия по ценным бумагам и биржам США ведёт расследование в отношении Citi в связи с общением сотрудников банка с клиентами посредством неутвержденных каналов коммуникации, сообщила финансовая копрорация в феврале этого года.
Citi выделила резервы для решения этой проблемы, заявил главный финансовый директор Марк Мейсон во время отчета о доходах за второй квартал в июле. Он не уточнил сумму, но сказал, что она соответствует тому, что было озвучено коллегами по цеху.
Goldman Sachs (GS.N)
Goldman Sachs ведет «предварительные переговоры» с SEC и CFTC, чтобы урегулировать претензии со стороны регуляторов фондового рынка, говорится в отчете за второй квартал.
Barclays PLC (BARC.L)
Британский банк Barclays заявил, что достиг принципиальной договоренности о выплате регулирующим органам США $200 млн, говорится в отчете компании о доходах за первое полугодие в июле.
Credit Suisse Group AG (CSGN.S)
Credit Suisse заявил в июле, что он выделил резерв на судебные разбирательства в размере $200 млн, в основном касающихся правил ведения учета.
Deutsche Bank AG (DBKGn.DE)
В конце июля Deutsche Bank объявил, что выделил $165 миллионов евро в качестве дополнительных резервов для возможного покрытия штрафных санцкий, частично в связи с расследованиями SEC и CFTC.
UBS Group AG (UBSG.S)
UBS Group заявила, что регулирующие органы США проводят расследования в отношении банка и других финансовых учреждений, связанные с нарушениями в сфере деловых коммуникаций.
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба