14 февраля 2014
12 декабря NFA проинформировала об утверждении списка новых требований. В ежемесячном ответе за февраль, который необходимо подать до 25 марта, необходимо указать следующую дополнительную информацию:
Теперь от форекс-брокеров ежемесячно требуется предоставлять следующую информацию:
- Идентифицировать организации, у которых размещаются торговые счета и количество счетов, которые размещаются у каждой отдельной организации (в любое время предыдущего месяца).
- Идентифицировать все стороны, которые фирмы использует для любых прямых или реверсных соглашений о покупке с последующим выкупом (в любое время в предыдущем месяце).
- Идентифицировать все неторговые платежи, которые фирмы взимает с клиентов.
- Идентифицировать все виды финансирования, которые фирмы принимает на клиентские счета.
- Идентифицировать все формальные кредитные линии, которые использовала фирма в предыдущем месяце, суммы кредитов, которые доступны по этим линиями. Также сообщать о любых суммах, полученных через эти линии, независимо от того были ли они погашены.
- Количество клиентских счетов, торговый объем по которым составляет 10% или более от общего торгового объема.
- Разрешает ли фирмы вести своим сотрудникам внешнюю деятельность.
- Все новые виды продуктов и услуг, которые форекс-дилер предлагал в предыдущем месяце, если он не предлагал их ранее.
В квартальном отчете будут указываться следующие данные.В отчете за 1-й квартал 2014 года, который должен быть подан до 24 апреля 2014 года, необходимо указать следующую дополнительную информацию:
- Любого рода жалобы или действия административного, гражданского, принудительного или уголовного характера в отношении фирмы, если их разбирательство не завершено, любого рода жалобы и действия в отношении фирмы за последние три месяца.
- Идентифицировать пять Ассоциированных лиц, которые получили самый большой доход за последние три месяца.
- Частота, с которой фирмы осуществляет анализ сценариев по оценке финансового состояния и постоянному соответствию капитала и другим регуляторным требованиям (т.е. стресс-тесты).
Теперь от форекс-брокеров ежемесячно требуется предоставлять следующую информацию:
- Идентифицировать организации, у которых размещаются торговые счета и количество счетов, которые размещаются у каждой отдельной организации (в любое время предыдущего месяца).
- Идентифицировать все стороны, которые фирмы использует для любых прямых или реверсных соглашений о покупке с последующим выкупом (в любое время в предыдущем месяце).
- Идентифицировать все неторговые платежи, которые фирмы взимает с клиентов.
- Идентифицировать все виды финансирования, которые фирмы принимает на клиентские счета.
- Идентифицировать все формальные кредитные линии, которые использовала фирма в предыдущем месяце, суммы кредитов, которые доступны по этим линиями. Также сообщать о любых суммах, полученных через эти линии, независимо от того были ли они погашены.
- Количество клиентских счетов, торговый объем по которым составляет 10% или более от общего торгового объема.
- Разрешает ли фирмы вести своим сотрудникам внешнюю деятельность.
- Все новые виды продуктов и услуг, которые форекс-дилер предлагал в предыдущем месяце, если он не предлагал их ранее.
В квартальном отчете будут указываться следующие данные.В отчете за 1-й квартал 2014 года, который должен быть подан до 24 апреля 2014 года, необходимо указать следующую дополнительную информацию:
- Любого рода жалобы или действия административного, гражданского, принудительного или уголовного характера в отношении фирмы, если их разбирательство не завершено, любого рода жалобы и действия в отношении фирмы за последние три месяца.
- Идентифицировать пять Ассоциированных лиц, которые получили самый большой доход за последние три месяца.
- Частота, с которой фирмы осуществляет анализ сценариев по оценке финансового состояния и постоянному соответствию капитала и другим регуляторным требованиям (т.е. стресс-тесты).
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба