23 июля 2015 ktovkurse.com
Как сообщает портал Finanz, ЦБ опубликовал, подготовленные для банков, брокеров и депозитариев, «Методические рекомендации о повышении внимания к отдельным операциям клиентов». В данном документе описывается ряд схем вывода капитала из России, выстроенные на основе сделок с ценными бумагами.
Стоит отметить, что еще в декабре 2014 года экономист Павел Рыков в своем блоге указал, что серые схемы вывода капитала являются одной из причин обвала курса российской валюты.
Дырявая система учета трансграничных финансовых потоков в России. Те самые черные дыры. С января 2005 по сентябрь 2014 только по сомнительным операциям дыра в 300 млрд долл (это официально). Если сюда включить всякие левые схемы в оффшорных инвестициях, которые классифицируются, как прямые инвестиции + другие различные неучтенные операции, то бандитский отток под 420-450 млрд. Где деньги? Пока транграничные потоки не будут взяты под контроль, ни о какой стабилизации не может быть и речи.
На основе рекомендаций ЦБ, участники рынка должны выявлять сомнительные операции и отказывать в обслуживании клиентам, которые их осуществляют.
Одна из описанных ЦБ схем выглядит следующим образом. Российская компания покупает ценные бумаги и продает их (как правило на внебиржевом рынке) зарубежной компании, не получая фактической денежной оплаты. Для этого сделка может быть оформлена с отсрочкой платежа или через взаимозачет каких-либо требований. Затем компания-нерезидент продает полученные ценные бумаги на рынке, а вырученные за них деньги выводит в свою юрисдикцию.
В результате российская компания де-факто передает компании-нерезиденту денежные средства, которые затем уходят из России. Не получив оплаты, компания-резидент может объявить себя банкротом.
В результате российская компания де-факто передает компании-нерезиденту денежные средства, которые затем уходят из России. Не получив оплаты, компания-резидент может объявить себя банкротом.
Для предотвращения подобных операций ЦБ рекомендует брокерам и банкам требовать документы, подтверждающие, что компания, продавшая ценные бумаги описанным выше способом, получила денежные средства за их продажу (при сумме сделки от 1 млн рублей).
В случае непредставления контрагентом указанных документов или представления документов, из которых следует, что в течение пяти дней с момента приобретения у кредитной организации ценных бумаг, указанные ценные бумаги были отчуждены без фактического получения денежных средств за отчуждаемые ценные бумаги, отказать в совершении последующих операций контрагента с ценными бумагами и (или) расторгнуть в одностороннем порядке договоры, определяющие общие условия взаимоотношений кредитной организации с контрагентом при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг.
Другим указанием на операцию по выводу капитала является сама компания, которая проводит сделку. ЦБ приводит 4 признака подозрительных контрагентов: размер уставного капитала равен или незначительно превышает минимальный; одно и то же лицо является учредителем, руководителем и главным бухгалтером; компания зарегистрирована по адресу массовой регистрации; компания отсутствует по указанному в реестре юридическому адресу.
Операции по отмыванию денег, как правило, «проводятся регулярно и в сравнительно короткие сроки, при этом участниками операций являются одни и те же лица», отмечает ЦБ. Рекомендации ЦБ вступают в силу 2 августа. В случае неисполнения подобных рекомендаций регулятор, как правило, устраивает нарушителю проверку, результатом которой может стать отзыв лицензии.
По данным ЦБ, отток капитала из России в прошлом году достиг 158 млрд долларов. В первом полугодии 2015 года, согласно предварительным данным платежного баланса, он снизился на 24,6% — до 52,5 миллиарда долларов.
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба