20 января 2020 smart-lab.ru
Получение статуса квалифицированного инвестора
Данному статусу соответствует определенная категория людей, которая имеет необходимые знания, умения и опыт для работы с ценными документами, к которым нет доступа у обыкновенного инвестора. Отличительной особенностью КИ является возможность принимать взвешенные и логичные решения в разных областях.
Если физ лицу нужно совершать различные сделки с зарубежными бумагами, то получить данный статус, конечно, необходимо.
Это позволит приобретать:
1. Европейские облигации (в долларах, евро и других валютах);
2. Акции зарубежных компаний (google, twitter и другие);
3. Ценные бумаги иностранных фондов-вложений;
4. Депозитные расписки разного уровня
Условия получения статуса квалифицированного инвестора.
Чтобы стать квалифицированным инвестором необходимо отвечать хотя бы одному из следующих условий:
Размер собственности должен составлять свыше 6 миллионов рублей. Здесь подразумевается сумма всех счетов и депозитов с начисленными процентами, стоимость ценных бумаг.
Иметь трехлетний стаж работы в компании, основной деятельностью которой является работа с ценными бумагами. Другой вариант — двухлетний опыт в компании, которой присвоен статус квалифицированного инвестора.
Частота сделок с инвестиционными бумагами в течение последнего квартала должна составлять свыше десяти (в месяц более одной) на общую сумму свыше шести миллионов рублей. Или же должны быть заключены сделки (договора) с производными финансовыми инструментами (фьючерсы, опционы) на ту же сумму.
Наличие высшего экономического образования, полученного в учебном заведении, которое имеет право аттестовывать лиц для работы на рынке с ценными бумагами.
Процесс получения статуса квалифицированного инвестора для физического лица
Если гражданин может претендовать на получение данного статуса, то необходимо действовать в следующем порядке.
Предоставить подтверждающий документ.
Процесс получения статуса квалифицированного инвестора для физического лица
● Если имеется имущество на общую сумму свыше 6 млн. рублей, то выписку из банка или с депозитного счета, которая подтвердит, какими суммами обладает претендент.
● Если имеется опыт работы с ценными бумагами, то заверенную копию трудовой книжки.
● Если был опыт торговли ценными бумагами на сумму свыше шести миллионов, то счет брокера, который станет подтверждением частоту сделок и их сумму.
● Если получено высшее экономическое образование, то оригинал диплома, полученного в соответствующем ВУЗе.
Написать необходимое заявление. Требуемую форму можно скачать или же заполнить бланк в офисе.
Подать документы в удобное отделение банка, который занимается инвестиционными услугами.
Дождаться присвоения запрашиваемого статуса (обычно документы рассматриваются в пределах двух-трех дней)
Получение статуса квалифицированного инвестора для юридического лица
В Российском законодательстве существует закон N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статья 51.2, который определяет ряд требований, предъявляемых к организациям, которые желают приобрести данный статус. На его основании организация должна удовлетворять одному из следующих требований:
● Капитал организации-претендента должен быть не менее двухсот миллионов рублей.
● Доходы за текущий год должны равняться, а в идеале превышать два миллиарда рублей.
● Организация должна периодически открывать инвестиционные сделки на общую сумму свыше 50 000 000 рублей. Совершаться они должны каждый месяц, в количестве не менее пяти в период от 1 до 3 месяцев.
● Необходимо наличие активов на сумму не менее двух миллиардов рублей.
Существует ряд организаций, которым присваивается данный статус автоматически.
К ним можно отнести:
○ Инвестиционные акционерные фонды;
○ Компании, занимающиеся страхованием;
○ Различные государственные организации;
○ Микрофинансовые организации;
○ Компании, предоставляющие гражданам кредиты;
○ Компании по оказанию брокерских услуг;
○ Клиринговые фирмы;
○ Международные финансовые организации;
○ Компании, ориентированные на профессиональную биржевую деятельность.
Кроме того, к числу квалифицированных инвесторов относятся следующие банки: Центральный банк Российской Федерации, МВФ, Европейский центральный банк, Роснано, ВТБ.
Какими привилегиями обладает квалифицированный инвестор
По сравнению с обыкновенными инвесторами КИ обладают рядом преимуществ, которые упрощают их деятельность. К их числу можно отнести следующие:
● Допуск к торговле бумагами и инвестициями, которые не фигурируют на территории России;
● Дсуществление различных действий на рынке (MOEX Board, over The Counter и др.);
● Доступ к иностранным акциям, депозитным расписка ADR/GDR, структурным нотам, а также к закрытым ПИФам, которые относятся к венчурным инвестициям;
● Доступ к документам инвестиционных хедж-фондов
Таким образом, получение статуса КИ доступно как физическим, так и юридическим лицам. Важно лишь отвечать одному из необходимых требований и присвоение данного статуса станет возможным.
Данному статусу соответствует определенная категория людей, которая имеет необходимые знания, умения и опыт для работы с ценными документами, к которым нет доступа у обыкновенного инвестора. Отличительной особенностью КИ является возможность принимать взвешенные и логичные решения в разных областях.
Если физ лицу нужно совершать различные сделки с зарубежными бумагами, то получить данный статус, конечно, необходимо.
Это позволит приобретать:
1. Европейские облигации (в долларах, евро и других валютах);
2. Акции зарубежных компаний (google, twitter и другие);
3. Ценные бумаги иностранных фондов-вложений;
4. Депозитные расписки разного уровня
Условия получения статуса квалифицированного инвестора.
Чтобы стать квалифицированным инвестором необходимо отвечать хотя бы одному из следующих условий:
Размер собственности должен составлять свыше 6 миллионов рублей. Здесь подразумевается сумма всех счетов и депозитов с начисленными процентами, стоимость ценных бумаг.
Иметь трехлетний стаж работы в компании, основной деятельностью которой является работа с ценными бумагами. Другой вариант — двухлетний опыт в компании, которой присвоен статус квалифицированного инвестора.
Частота сделок с инвестиционными бумагами в течение последнего квартала должна составлять свыше десяти (в месяц более одной) на общую сумму свыше шести миллионов рублей. Или же должны быть заключены сделки (договора) с производными финансовыми инструментами (фьючерсы, опционы) на ту же сумму.
Наличие высшего экономического образования, полученного в учебном заведении, которое имеет право аттестовывать лиц для работы на рынке с ценными бумагами.
Процесс получения статуса квалифицированного инвестора для физического лица
Если гражданин может претендовать на получение данного статуса, то необходимо действовать в следующем порядке.
Предоставить подтверждающий документ.
Процесс получения статуса квалифицированного инвестора для физического лица
● Если имеется имущество на общую сумму свыше 6 млн. рублей, то выписку из банка или с депозитного счета, которая подтвердит, какими суммами обладает претендент.
● Если имеется опыт работы с ценными бумагами, то заверенную копию трудовой книжки.
● Если был опыт торговли ценными бумагами на сумму свыше шести миллионов, то счет брокера, который станет подтверждением частоту сделок и их сумму.
● Если получено высшее экономическое образование, то оригинал диплома, полученного в соответствующем ВУЗе.
Написать необходимое заявление. Требуемую форму можно скачать или же заполнить бланк в офисе.
Подать документы в удобное отделение банка, который занимается инвестиционными услугами.
Дождаться присвоения запрашиваемого статуса (обычно документы рассматриваются в пределах двух-трех дней)
Получение статуса квалифицированного инвестора для юридического лица
В Российском законодательстве существует закон N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статья 51.2, который определяет ряд требований, предъявляемых к организациям, которые желают приобрести данный статус. На его основании организация должна удовлетворять одному из следующих требований:
● Капитал организации-претендента должен быть не менее двухсот миллионов рублей.
● Доходы за текущий год должны равняться, а в идеале превышать два миллиарда рублей.
● Организация должна периодически открывать инвестиционные сделки на общую сумму свыше 50 000 000 рублей. Совершаться они должны каждый месяц, в количестве не менее пяти в период от 1 до 3 месяцев.
● Необходимо наличие активов на сумму не менее двух миллиардов рублей.
Существует ряд организаций, которым присваивается данный статус автоматически.
К ним можно отнести:
○ Инвестиционные акционерные фонды;
○ Компании, занимающиеся страхованием;
○ Различные государственные организации;
○ Микрофинансовые организации;
○ Компании, предоставляющие гражданам кредиты;
○ Компании по оказанию брокерских услуг;
○ Клиринговые фирмы;
○ Международные финансовые организации;
○ Компании, ориентированные на профессиональную биржевую деятельность.
Кроме того, к числу квалифицированных инвесторов относятся следующие банки: Центральный банк Российской Федерации, МВФ, Европейский центральный банк, Роснано, ВТБ.
Какими привилегиями обладает квалифицированный инвестор
По сравнению с обыкновенными инвесторами КИ обладают рядом преимуществ, которые упрощают их деятельность. К их числу можно отнести следующие:
● Допуск к торговле бумагами и инвестициями, которые не фигурируют на территории России;
● Дсуществление различных действий на рынке (MOEX Board, over The Counter и др.);
● Доступ к иностранным акциям, депозитным расписка ADR/GDR, структурным нотам, а также к закрытым ПИФам, которые относятся к венчурным инвестициям;
● Доступ к документам инвестиционных хедж-фондов
Таким образом, получение статуса КИ доступно как физическим, так и юридическим лицам. Важно лишь отвечать одному из необходимых требований и присвоение данного статуса станет возможным.
Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией | При копировании ссылка обязательна | Нашли ошибку - выделить и нажать Ctrl+Enter | Жалоба